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Connaissez-vous le point commun entre le choléra, la théorie du ruissellement, la taxe carbone, les politiques pour permettre des économies d’énergie ou l'interdiction des signes religieux ostentatoires ? Tous ces sujets peuvent être étudiés à l'aide de quasi-expériences. A l'heure du péril écologique, ces méthodes constituent un outil très puissant pour trouver les moyens les moins douloureux de réduire les émissions de CO2. Comprendre ce qu'est une quasi-expérience ne fera pas repousser vos cheveux si vous avez de la calvitie. Cela ne résoudra pas vos problèmes de sommeil ou de libido. Je pense pourtant que cet article vaut quelques minutes de votre temps, et ce, pour quatre raisons : 1. Les quasi-expériences sont un outil puissant pour sauver la planète (enfin, l'humanité) : elles permettent de connaître l’effet des politiques environnementales. Cet article est l'occasion de reparler d'environnement (et d'énergie !), et il est important pour comprendre la future interview qui paraitra bientôt sur ce blog d'un spécialiste de la politique basée sur les preuves appliquée à l'environnement. 2. Plus généralement, cette méthode est très utile pour savoir l'*effet* de toute politiques publique, ce qui est intéressant pour tout citoyen comme vous et moi. D'ailleurs, cet article parle aussi de la théorie du ruissellement, et de l'impact de l'interdiction des signes religieux ostentatoires. 3. Il y a cette croyance chez certains sceptiques (défenseurs des sciences) qu'on ne peut prouver une causalité que lors d'une expérience aléatoire. La réalité est plus nuancée.
4. On va parler de voyage interdimensionnel.
Un exemple d'une approche quasi-expérimentale de l'effet de la taxe carbone Si je vous dis   « politiques pour lutter contre le réchauffement climatique », la taxe carbone vous viendra sans doute vite à l’esprit. Jean-Marc Jancovici défend avec beaucoup d’éloquence la mesure et une majorité d'économistes sont d'accord avec lui sur ce point. D'un point de vue théorique, la taxe carbone a bien des avantages dont je parlerai dans un autre article. Mais empiriquement, connaître les effets de la taxation carbone est plus compliqué qu'on pourrait le penser. Imaginons pour l'exemple qu'en France, en janvier 2024, une taxation carbone massive entre en vigueur. Si les émissions continuent à augmenter après que cette loi prenne effet, comment savoir si la taxe a été efficace ? Peut-être que les émissions auraient été encore plus hautes sans la taxe. Il ne s'agit pas d'une interrogation purement théorique. La croissance économique étant aujourd'hui riche en CO2, il est tout à fait possible que les émissions continuent à augmenter, même si ce serait un rythme moins soutenu que sans la taxe. Et dans une économie en récession, les émissions pourraient baisser à cause de la récession et non de la taxe. Ce type de question se pose quant à l'efficacité de toute politique environnementale. Sans évaluation rigoureuse, le risque est alors d'avancer à l'aveugle, en espérant finir par trouver un peu au hasard un cocktail de politiques assez efficaces pour réduire finalement le volume total des émissions. On perdrait alors du temps et la possibilité de savoir s’il aurait pu exister des moyens moins douloureux d’obtenir la même réduction du volume d’émissions. Pour le dire en termes plus formels, pour savoir l'effet de la taxe carbone sur les émissions dans un pays, il ne suffit pas de comparer le niveau des émissions après la réforme au niveau des émissions avant la réforme. Il faudrait idéalement comparer l'ampleur des émissions dans ce pays après la réforme au contrefactuel, c'est-à-dire au niveau des émissions dans ce même pays dans un monde parallèle où la réforme n'aurait pas été mise en place. Ce n'est possible qu'à l'aide d'une machine à voyager dans des univers parallèles. Problème: le développement de cette technologie est encore à un stade... embryonnaire. Rassurons-nous. Il existe des méthodes possibles pour approximer ce contrefactuel. En théorie, on pourrait faire une expérience où on tire au sort les entreprises qui auront à payer une taxe carbone, et les entreprises qui en seront exemptés dans un premier temps. Imaginons alors qu'on observe un écart d'émissions entre les deux groupes. Ce sera la preuve d'un effet de la taxation carbone: par le tirage au sort, le fait d'avoir été soumis à la taxe carbone ou non sera le seul facteur qui distingue les entreprises soumises à la taxe des entreprises qui en sont exemptées. En pratique, la mesure serait impossible à justifier politiquement. Néanmoins, il existe une solution de secours, certes un peu moins fiable, mais qui permet d’obtenir des indices précieux. Comme je l'expliquais dans mon article sur l' efficacité du confinement , lorsqu'on ne peut pas faire d'expériences, on peut adopter une approche dite quasi-expérimentale. La diffusion de ces méthodes en science économique est une facette de ce qu’on appelle parfois la révolution de crédibilité . Plus fiables, ces méthodes sont devenues populaires en économie et dans d'autres disciplines comme en sociologie, en science-politique à l’américaine ou même en médecine ( voir cet autre exemple ). Dans notre exemple fictif, une méthode quasi-expérimentale possible serait le différence-en-différence (DiD). Ce n'est pas la méthode reine des approches quasi-expérimentales, mais elle est flexible et facile à implémenter. Le DiD est né en santé publique, Snow l'a utilisé en 1856 pour montrer que le choléra se diffusait par l'eau sale. Cette technique a connu une nouvelle popularité dans les années 1990. Etudiant les effets du salaire minimum sur l'emploi, les économistes David Card et Alan B. Krueger (1994) ont utilisé cette méthode mais en la modernisant. Cette modernisation était nécessaire pour pouvoir savoir si les résultats du DiD sont significatifs statistiquement, et appliquer la méthode à de larges bases de données de panel, c'est-à-dire qui suivent plusieurs individus, entreprises, ou pays au cours du temps. Mais il n'est pas nécessaire de comprendre le détail de ces sophistications pour saisir l'esprit de la méthode. Le voici : pour reprendre notre exemple, on peut supposer qu'un pays dont les émissions auraient évolué au même rythme que la France quelques années avant la mise en place de la taxe carbone permettait d'approcher le contrefactuel de la France. Ce serait notre pays contrôle, comme un groupe contrôle. On pourrait alors estimer l'effet de notre taxe carbone en supposant que sans cette réforme, les émissions auraient continué à croître au même rythme que dans le groupe contrôle, comme avant la réforme. Si les émissions se mettent à augmenter plus vite dans le groupe contrôle qu’en France à partir de janvier 2024 comme dans la vidéo précédente, ce sera un indice que la réforme aura réduit les émissions en France. C'est là toute l'intuition de la méthode du DiD. Une hypothèse clef est celle des tendances parallèles : en l'absence de la taxe carbone, la France aurait suivi une trajectoire comparable en terme d'émissions à celle du pays contrôle. On peut vérifier que les tendances en termes d'émissions étaient comparables avant la mise en place de la politique. C'est même absolument nécessaire. Néanmoins, on ne peut pas vérifier que ce parallélisme se serait poursuivi après la mise en place de la taxe : faute de machine à voyager entre les mondes, on ne peut pas observer le niveau des émissions en 2024 dans une France qui n'aurait pas mis en place cette taxe carbone. Néanmoins, si aucune autre loi n'est entrée en vigueur en même temps que celle instaurant la taxation, cette hypothèse paraît raisonnable. Il serait surprenant que les trajectoires d'émission des deux pays se mettent à diverger pour une autre raison que la réforme... exactement au moment de la réforme, surtout s'il n'y a pas d'autre politique avec des effets comparables implémentée au même moment. Ce serait un sacré hasard ! C'est possible, mais improbable. Dans notre exemple, il faudrait imaginer que les entreprises se seraient mises à polluer significativement moins que les entreprises du pays contrôle précisément à partir de janvier 2024, date de l'entrée en vigueur de la politique, et non en décembre ou en novembre, et ce, pour une raison qui n'aurait rien avoir avec la politique de taxation carbone. Bien sûr, les comportements et les mentalités peuvent se mettre à diverger entre pays qui connaissaient des tendances similaires pour une raison que le chercheur ne sait pas saisir et mesurer. Cependant, il faut insister sur la discontinuité. Si un tel changement de 'culture' se produit, il serait sans doute incrémental. Il serait surprenant qu'il soit exactement synchronisé à l'implémentation de la politique, et qu'on n'en détecte pas de traces juste avant qu'elle prenne effet. Pour paraphraser Charles Darwin, on pourrait dire que "le [social] n'aime pas les discontinuités ". Une difficulté toutefois avec cette approche est la possibilité d'effets d'anticipation: les agents peuvent changer leurs comportements en anticipation de la politique. Une solution ici serait d'estimer l'effet à partir de l'annonce de la mise en place de la taxe plutôt que de sa mise en vigueur. On notera aussi que toute notre stratégie repose sur l'existence d'un pays dont les émissions ont évolué au même rythme que celle de la France. Mais que faire si on n'en trouve pas ? Il existe de nombreuses solutions, l'une d'elle est celle du contrôle synthétique. Que faire en l’absence de tendances parallèles ? La méthode du contrôle synthétique Dans une contribution particulièrement intéressante, Andersson (2019) utilise la méthode du contrôle synthétique pour évaluer les effets de la mise en place d’une taxe carbone en Suède. Elle montre que les effets de la mesure ont été notables. La taxe carbone suédoise a réduit les émissions du pays, sans vraisemblablement réduire le PIB par habitant. Ce résultat est cohérent avec les précédentes études qui montrent aussi que les taxes carbones réduisent les émissions, quoique souvent dans une moindre mesure que dans cette étude - je discute de pourquoi en (1). Pour savoir que les émissions ont bien baissé à cause de la taxe carbone, l’économiste utilise justement la méthode du contrôle synthétique. Cette méthode a été introduite en économie/science-politique américaine, puis elle s’est diffusée dans d’autres disciplines comme la santé publique et l’épidémiologie. Ici, il s’agit de comparer les émissions en Suède à celles d’un groupe contrôle créé par le chercheur et dont la tendance était la même en termes d’émissions de CO2 que la Suède avant l’introduction de la taxe. Comme dans le différence-en-différence, si les tendances de la Suède et de ce groupe de contrôle cessent de coïncider juste après la taxe, c’est un vrai indice de l’effet de la taxe. Comment crée-t-on ce groupe de contrôle synthétique ? Ici, la méthode du contrôle synthétique permet de combiner les tendances des pays européens qui n'ont pas mis en place de taxes similaires pour créer un groupe de contrôle valide. Pour comprendre comment, il faut bien avoir en tête ce qu'est une moyenne pondérée. Si vous vous figurez mal ce que c'est, rassurez-vous : vous en avez déjà croisé. A l'école, votre moyenne scolaire était (est) une moyenne pondérée. En effet, on pourrait aussi appeler les coefficients assignés à chaque matière des poids. Peut-être vous êtes vous déjà venu à l'esprit qu’avec assez de notes dans assez de matières, on peut obtenir n'importe quelle moyenne pourvu qu'on ajuste habilement les coefficients . Remplacez les notes dans différentes matières par les émissions dans différents pays et vous obtiendrez la méthode d'Andersson. Le chercheur compare l’évolution des émissions de CO2 à une moyenne pondérée des émissions des pays de l’OCDE (développés), moyenne dont les poids ont été ajustés pour coller à la série des émissions suédoises avant l’introduction de la taxe. Sur ce graphique issu de l'article, on voit le groupe contrôle synthétique en pointillé et les émissions effectives de la Suède en trait plein : Après 1990, date de la mise en place de la taxe, on voit nettement que les émissions de la Suède continuent à augmenter, mais bien moins vite que celles du groupe contrôle. Malgré l'échantillon plutôt réduit qui empêche de détecter des petits effets, cette différence entre la Suède et la Suède synthétique est statistiquement significative. Il existe plusieurs façons d'augmenter encore la fiabilité de ce résultat. Un problème possible naît de ce qu'on appelle l' overfitting. Dans la langue de Molière et de Kaaris, qui nous rappelle que " Les hommes mentent mais pas les chiffres ", on parle aussi de sur-apprentissage. Il est possible que les tendances divergent mécaniquement, simplement parce que les poids ont été ajustés sur une période antérieure à la mise en vigueur de la politique. Néanmoins, on peut employer ce qu'on appelle des tests placebo pour addresser ce biais. Par exemple, on peut ajuster les poids sur une période qui se finit bien avant la mise en place de la politique. Ceci revient à supposer que la taxe a été instaurée à une date bien inférieure à sa vraie date. Alors que la taxe carbone suédoise a été implémentée en 1990, Andersson la fixe artificiellement à 1980, et 1970 et constate que les tendances ne divergent pas avant que la taxe ait été mise en place. Et ceci n’est qu'un test dans la batterie de ceux que l’auteur mène pour vérifier la robustesse de leur résultat. Le contrôle synthétique n'est toutefois pas la seule manière de trouver des tendances comparables.
Théorie du ruissellement, économies d'énergie, et port du voile : les techniques de matching et autres modernités Si plusieurs pays finissent par mettre en place une taxe carbone, on peut aussi combiner le DiD avec des techniques de matching. Elles consistent à utiliser des algorithmes qui fouillent des grandes bases de données pour trouver un pays (ou un ménage, une entreprise) qui a une tendance similaire avant l'introduction de la politique. C'est la solution qu'emploie cette étude très médiatisée sur la 'théorie du ruissellement' , l'impact des politiques de baisse de la fiscalité sur les plus riches sur les inégalités et l'activité économique. Ici, la méthode des chercheurs pour trouver un contrefactuel pour chaque baisse de taxe revient (très schématiquement) à dire leur logiciel statistique : " pour chaque baisse de taxe dans un pays donné, fouille la base de données, et débrouille-toi pour me trouver un pays (ou un groupe de pays) qui avait une tendance similaire en termes de politiques fiscales et de l'évolution de certaines variables (PIB par tête, ouverture commerciale, vote pour les partis de gauche) ". Cette étude suggère que les baisses de taxe sur les riches augmentent les inégalités, mais ne semblent pas causer une hausse de la croissance, ou une baisse du chômage. Néanmoins, il existe encore des débats très riches en économie et statistique sur la bonne méthode lorsqu'on s'intéresse non plus à l'effet d' une politique sur un seul pays mais à l'effet d’une même politique implémentée à des moments différents dans plusieurs pays. Une autre méthode consiste à utiliser certains progrès des techniques de prédiction en data science. Par exemple, Christensen et al (2021) s'intéressent à un problème épineux : alors que la transition écologique nécessite des économies d’énergie, ceux permis par des politiques ciblées sur cet objectif sont systématiquement surestimés. En employant une de ces nouvelles méthodes, les chercheurs montrent que ces échecs de prédiction s'expliquent principalement non pas par un effet rebond (je paie moins cher donc je consomme plus), mais par l'hétérogénéité de la qualité des travaux de rénovation (par exemple, certains artisans sont moins efficaces que d'autres) et par des biais systématiques dans les modèles d'ingénierie qui tentent de prédire les économies d'énergie.
Il faut prendre ces derniers résultats avec plus de distance. (Quasi-)expérience ou non, une étude suffit rarement. Mon billet est centré sur l'étude d'Andersson car ses résultats sont cohérents avec le reste de la littérature. Néanmoins, les résultats fournis par des approches quasi-expérimentales donnent parfois des résultats contradictoires. Je pense par exemple aux évaluations de l'interdiction des signes religieux ostentatoires menée dans les années 1990 et 2000 en France. Il semble qu'il va falloir plus de temps et d'études pour bien comprendre l'impact de ce type de politiques sur les jeunes musulmanes.
(1) Ici, un problème possible serait que la Suède a mis en place une réforme des transports non pas exactement en même temps, mais quelques années avant, en 1989 - voir cet article de recherche et cette discussion sur twitter . Néanmoins, ce papier appliquant la même méthode pour étudier la taxe carbone Finlandaise trouve un effet similaire à celui mesuré en Suède. Or, à ma connaissance, la Finlande n'a pas mis en place d'autres politiques en même temps que sa taxe. Mais je dois continuer mes recherches ! J'ai écrit à Andersson, l'auteur du papier sur la Suède pour en discuter, et je mettrais ce billet de blog à jour. Si on veut donc faire une interprétation parfaitement prudente du papier, on peut donc dire qu'il prouve un effet d'une taxe carbone combinée à une réforme des transports.

Je relaie ici le replay d'une agréable et très intéressante discussion entre le sémillant Tom Bry-Chevalier et moi-même dans son émission Twitch ! La discussion est partie de mon champ de recherche et de mes recherches et a dérivé sur des sujets plus larges comme la méritocratie et le rôle de l'école dans la reproduction sociale.

Si vous désirez une introduction concise, et efficace à la politique fondée sur les preuves, voici la retranscription vidéo de ma conférence de l'année dernière au REC 2023, en avril dernier : Pour des raisons techniques, les slides ne sont pas visibles à l'écran, mais vous pouvez les télécharger grâce à un lien dans la description. Si vous souhaitez visionner une conférence sur un thème proche mais avec des slides affichés à l'écran, vous pouvez vous tourner vers cette conférence sur la politique fondée sur les preuves et l'environnement , ou celle-ci faite pour Altruisme Efficace France . Elles sont néanmoins plus longues ! Jean-Paul Krivine, que j'ai rencontré au REC suite à cette intervention, m'a proposé de faire de cette conférence un article pour le numéro 346 dans la revue de l'AFIS, Science et Pseudoscience. Les deux supports sont d'ailleurs assez complémentaires !

Les propos sur ce blog n'engagent que leur auteur, Louis FREGET, et non tous les auteurs de l'étude en question. Toutes les citations sont traduites de l'anglais par moi-même. Les passages soulignés sont des liens hypertexte. Dans le billet précédent , je présentais les limites de l'étude de Yanis Roussel et Didier Raoult que nous avons répliqué. Il s'agit d'une étude qui trouvait une corrélation parfaite entre les attitudes des médecins français envers l'hydroxychlroquine (HCQ) comme traitements contre le COVID-19 et leurs conflits d'intérêt avec Gilead Sciences - la société qui a promu le Remdesivir, un autre traitement potentiel contre le COVID-19. Plus les médecins auraient reçu d'argent de Gilead, moins ils seraient enclins à recommander dans les médias l'usage de l'HCQ. L'étude porte sur les infectiologues français, membres du Comité des Maladies Infectieuses et Tropicales (CMIT). J'expliquais aussi comment nous tentions de contourner les limites de l'étude originale dans notre étude de réplication. Si vous ne l'avez pas déjà fait, je vous recommande chaleureusement de lire ce premier billet avant celui-ci. Place maintenant aux principaux résultats de notre étude. Je dirais qu'ils sont au nombre de trois, et qu'ils différent assez sensiblement de ceux de l'étude originale : 1. On ne parvient pas (ou très mal) à prédire l'opinion exprimée d'un médecin sur l'HCQ à partir de ses financements par Gilead. Il n'y a pas de corrélation parfaite ou "quasi-parfaite" entre conflits d'intérêt avec Gilead et attitudes des médecins à l'égard de l'HCQ comme traitement contre le COVID. Souvent, l'association n'est même pas significative statistiquement. La méthode de Roussel et Raoult amplifie considérablement la corrélation entre les deux variables. 2. S'il y a une corrélation significative (mais non quasi-parfaite) entre financements totaux (par toute l'industrie pharmaceutique) et attitudes des médecins quant à la prescription de l'HCQ, il ne semble pas y avoir de lien privilégié entre Gilead Sciences et les attitudes envers l'HCQ, par rapport aux entreprises pharmaceutiques en général. 3. L'appartenance ou non à l'IHU est de loin le meilleur prédicteur des attitudes des médecins, suggérant qu'il faut au moins autant s'intéresser aux 'conflits d'intérêts institutionnels' qu'aux conflits d'intérêt financiers. Le lecteur aguerri que vous êtes aura noté que je parle de corrélations, et que je ne fais pas d'affirmations causales. Je discute néanmoins de l'interprétation qu'on peut faire de ces résultats à la fin de l'article. Premier résultat : pas de corrélation parfaite entre conflits d'intérêt avec Gilead et attitudes des médecins vis à vis de la prescription de l'HCQ Il existe plusieurs manières d'évaluer la corrélation entre attitudes des médecins et financements par Gilead - j'en parle plus bas. Néanmoins, dans la majorité de nos tests statistiques, on ne trouve pas de corrélation significative entre conflits d'intérêt par Gilead et opinions exprimées à l'égard de l'HCQ. Même en se concentrant sur les rares cas où la corrélation est significative statistiquement, elle est très loin d'être parfaite ou "quasi-parfaite" : on ne parvient pas (ou très mal) à prédire l'opinion exprimée d'un médecin sur l'HCQ à partir de ses financements. Même à considérer qu’une corrélation entre financements par Gilead et prise de position des médecins existe, celle-ci serait faible. Nous peinons donc à reproduire la conclusion principale de l'article de Roussel et Raoult. Le graphique ci-dessous, issu de notre article, illustre bien ce résultat. En ordonnée, on trouve une note d'attitude publique vis à vis de l'usage de l'HCQ contre le COVID-19 (oui, le ) de 50 membres du Comité des Maladies Infectieuses et Tropicales (CMIT) qui ont donné leur avis publiquement. En abscisse, on trouve la somme des financements de Gilead reçus par les médecins entre 2013 et 2019. La relation est très vaguement négative : les médecins qui ont reçu plus d'argent de Gilead semblent un peu moins nombreux à défendre l'HCQ. Néanmoins, les points sont très dispersés autour de la droite. On voit un nombre important de médecins qui n'ont pas reçu de financement de Gilead et ont pour autant émis des opinions neutres ou défavorables quant à l'usage de l'HCQ pour traiter le COVID, et, dans une moindre mesure, on trouve aussi des médecins qui ont reçu beaucoup de financements par Gilead et ont pourtant émis une opinion au moins modérément positive sur la molécule. Vous trouvez peut-être cette interprétation du graphique un peu approximative. Qu'à cela ne tienne : on peut mettre deux chiffres sur cette importante dispersion qu'on observe. Le premier est le coefficient de détermination ou le R^2. C'est un chiffre entre 0 et 1 qui, très (trop) schématiquement mesure la capacité d'un indicateur à en prédire un autre. Une corrélation quasi-parfaite résulterait en un coefficient de détermination proche de 1, disons 80%. Sur ce graphique, ce coefficient est de... 6%. Toutefois, utiliser la méthode très singulière des deux auteurs de l'article d'origine fait bondir ce chiffre. Le coefficient de détermination passe à 67% -le coefficient de corrélation spearman, indicateur plus indiqué pour leur méthode est de 90%-, il s'agit donc d'une corrélation quasi-parfaite. Néanmoins, avec d'autres chercheurs comme le biostasticien Paul-Hans Piehpo, nous pensons que la méthode, disons conventionnelle , celle que nous employons, est la plus fiable. Pourquoi ? La méthode de Raoult et Roussel consiste à calculer les financements moyens par rang de l'indicateur (-2, -1, 0, 1, 2), puis à calculer la corrélation avec les attitudes sur l'HCQ avec ces 5 observations agrégées plutôt qu'avec les 50 observations individuelles des médecins. C'est une pratique très surprenante, que les auteurs ne justifient pas dans l'article. Or, on perd énormément d'information en passant de 50 à 5 observations. On néglige la variabilité au sein de chaque rang : ainsi on voit sur le graphique que si certains infectiologues qui ont émis une opinion neutre ou négative sur l'HCQ ont reçu beaucoup de financement de Gilead, d'autres qui déconseillaient l'usage de l'HCQ en avaient reçu très peu ou aucun. La méthode de Roussel et Raoult conduit à surestimer considérablement la corrélation entre les deux variables. Le deuxième chiffre intéressant est la p-value. C'est elle qui nous permet de savoie si le résultat est significatif statistiquement ou non. Dans la plupart de nos calculs, elle est de 10%, ce qui signifie qu'on aurait 10% de chance d'observer une relation aussi faible (ou forte) entre conflits d'intérêt par Gilead et attitudes publiques sur l'HCQ des médecins dans un monde où on saurait qu'il n'y a pas de vraie relation entre ces deux variables. C'est supérieur au seuil de 5% où on peut dire par convention que la relation est significative. Lorsqu'on trouve un premier résultat, il est toujours intéressant de le jeter contre les murs pour vérifier s'il est solide. Est-ce que résultat tient quand on change un peu la manière dont on mesure cette corrélation ? Oui, comme je l'explique dans cette note de bas de page (1), on trouve sensiblement la même conclusion quand : - On change la manière dont on fixe le score d'approbation de l'HCQ des médecins qui se sont exprimés plusieurs fois ; - On change les méthodes statistiques - certaines sont peut-être plus adaptées quand on donne aux médecins une note ronde (-2, 1, 0, 1, 2), comme Roussel et Raoult dans leur papier original. L'annexe de l'article contient encore d'autres tests de cette nature. Ils convergent vers notre conclusion : la corrélation financement par Gilead-attitudes des médecins à l'égard est parfois significative, souvent non-significative, et elle est toujours faible. Elle n'est donc pas quasi-parfaite. Deuxième résultat : il ne semble pas y avoir de lien privilégié entre Gilead Sciences et les attitudes envers l'HCQ, par rapport aux entreprises pharmaceutiques en général. Il existe bien une corrélation significative entre financements totaux et attitudes des médecin envers l'HCQ: (R^2 : 13%, p-value<5%). Néanmoins, contrairement à dans l'étude de Roussel et Raoult, ce lien est donc nettement plus fort que celui entre financements par Gilead et attitudes des médecins. Plus encore, il n'y a pas de corrélation entre le part des financements de chaque médecin par Gilead dans les financements totaux et leurs attitudes vis à vis de l’HCQ. Ainsi, il n'y a pas de lien spécifique entre les attitudes envers HCQ et les conflits d'intérêts avec Gilead Sciences, par rapport aux entreprises pharmaceutiques en général. Cela semble peu compatible avec la thèse que Gilead aurait orchestré le déclin de l'HCQ. Troisième résultat: les 'conflits d'intérêts institutionnels' prédisent mieux les opinions que les conflits d'intérêts financiers En revanche, la corrélation entre opinions sur l'HCQ et le fait d'être affilié ou non à l'IHU de Didier Raoult est très significative (p-value <0.000) et plus large que les autres (R^2= 30%). Les membres de l'IHU ont exprimé dans les médias des opinons beaucoup plus favorables à l'égard de l' HCQ que le reste des infectiologues. Ceci suggère qu'il faut aussi considérer le rôle de facteurs plus institutionnels. Au sein d'une même unité de recherche, il peut exister des rapports de force particuliers qui désincitent à contredire le directeur d'un institut. Il peut également y avoir un effet de sélection. Qui se ressemble se rassemble : les membres de l'IHU peuvent avoir choisi cet institut car ils adhèrent aux mêmes valeurs qui poussent Didier Raoult à défendre l'usage de l'HCQ (confiance dans les études observationnelles plutôt qu'expérimentales, postulat qu'il faut plutôt juger d'une étude scientifique à l'aune des qualités individuelles de l'auteur que de celles de sa méthode, méfiance envers l'industrie pharmaceutique, ...). Enfin, il faut considérer ce que les économistes et les sociologues appellent des effets de pairs : certains comportements sont contagieux, car on imite ceux qui sont proches de nous, et il y a un coût à ne pas agir comme les membres du groupe auquel on s'identifie. Il existe des indices que les comportements des médecins sont affectés par ces effets de pair. Par exemple, cette étude trouve des indices de l'existence d'effets de pair entre médecins dans un autre contexte. Ce papier ne trouve des effets de pair qu'au sein des membres d'un même laboratoire, mais pas entre membres de laboratoires différents. C'est très intéressant, car c'est précisément le type de mécanisme qui peut expliquer la polarisation d'opinion qu'on observe dans les données. D'autre part, une expérience randomisée contrôlée menée aux Etats-Unis montre qu'une lettre indiquant à un médecin qu'il prescrit plus que la moyenne des médecins dans son Etat réduit ses prescriptions d'un neuroleptique. Est-ce là la preuve que les infectiologues sont les pantins non pas de Gilead, mais de l'industrie pharmaceutique en général ? La distinction entre corrélation et causalité Si on exclut les conflits d'intérêt institutionnels (affiliation ou non à l’IHU), la seule corrélation robuste est celle entre les financements totaux et les attitudes des médecins. Ce résultat est cohérent avec une assez large littérature sur le sujet qui trouve des corrélations entre comportements des médecins (notamment leurs prescriptions) et leurs conflits d'intérêt. En France, par exemple, cette étude concluait que les généralistes avec plus de conflits d'intérêt prescrivent plus. Cependant, on ne le dit jamais assez : corrélation n'est pas causalité. On peut ici discuter de la pertinence de deux biais, dont je parle dans presque tous mes articles :
Premièrement, il peut y avoir un biais dit de simultanéité. Qui de la poule ou de l'oeuf ? Est-ce que le fait de recevoir de l'argent de l'industrie pharmaceutique cause une hausse des prescriptions des médecins en les influençant ? Ou est-ce que le médecins qui prescrivent sont plus susceptibles de croire en les vertus de la médicamentation et de contracter avec les industries pharmaceutiques, si bien qu'ils prescriraient plus de toute façon ? Dans notre cas, est-ce que certains médecins sont 'pro-gilead' parce qu'ils ont reçu des financements ? Ou est-ce que ces médecins ont reçu des financements parce qu'ils sont pro-gilead ? A moins de considérer que Gilead a une politique particulière qui attire certains médecins plutôt que d'autres, cette objection est sans doute moins pertinente dans notre cas, car on associe les opinions des médecins à la somme de l'argent qu'ils ont reçu entre 2013 et 2019, c'est-à-dire avant la crise du COVID et les débats sur la prescription de l'HCQ. Deuxièmement, il faut considérer ce qu'on appelle un biais de la variable omise. Peut-être qu'il existe des variables qui expliquent à la fois que certaines personnes reçoivent plus d'argent de l'industrie pharmaceutique et soient plus opposés à l'usage de l'HCQ. Ce ne serait alors pas les financements qui rendent les chercheurs anti-HCQ, mais le fait qu'il existe des causes communes au fait de recevoir de l'argent des entreprises pharmaceutiques et d'être anti-HCQ. Dans notre échantillon, les opposants à la prescription de l'HCQ ont souvent attaqué la rigueur méthodologique des études en sa faveur (études non-expérimentales qui empêchent de savoir si les patients avec de l'HCQ sont en meilleure santé à cause de la molécule ou parce qu'ils étaient en meilleur santé, biais du temps immortel, changement a posteriori des critères de jugement,...). Or, il est assez raisonnable de penser que les meilleurs chercheurs puissent aussi recevoir plus de financements, y compris du privé. Il existe une première réponse statistique à ce biais de la variable omise. En effet, comme on peut tester si le salaire des femmes et des hommes diffère à poste, éducation, égales, on peut utiliser les mêmes méthodes statistiques pour vérifier si l'attitude des chercheurs diffère entre chercheurs qui ont reçu beaucoup et peu de financement de l'industrie pharmaceutique à compétence égale, ou en tout cas indicateurs censés mesurés la compétence égaux. On dit qu'on contrôle par ces variables, et c'est ce qu'on fait dans notre annexe, dont je recommande la lecture préalable à qui voudrait critiquer notre article. Reste le plus dur : mesurer la compétence. Nous avons tenté de l'approximer avec plusieurs variables très imparfaites : h index (un indicateur qui mélange le nombre de publications et de citations par d'autres scientifiques), nombre de publications, âge, et statut universitaire (Docteur ou Professeur). Cependant, aucune de ces mesures de la compétence n'est significativement corrélée aux opinions exprimées dans les modèles qui incluent plusieurs variables à la fois. Si contrôler par ces variables réduit encore la significativité des liens attitudes-financements par Gilead, l'association attitude-financements totaux résiste bien (Annexe 9, table 12-13). Néanmoins, le prestige des publications est un indicateur très imparfait de la compétence des chercheurs, en particulier alors qu'il a été démontré que l es études les plus citées étaient les moins reproductibles. Dans l'esprit de la jolie formule d'Idriss Aberkane sur les notes, on pourrait dire que "la [compétence scientifique ainsi mesurée] est à la [compétence] ce que le cheval de bois est au vrai cheval". Une autre variable omise pourrait être l'appartenance à l'IHU. Ses membres cumulent des financements faibles ou nuls, et ils ont aussi beaucoup de raisons d'être pro-HCQ, j'en parlais plus haut. On voyait sur le graphique au début de l'article que la faible relation négative entre financements et attitudes envers l'HCQ semble s'expliquer essentiellement par les membres de l'IHU (les triangles verts) qui cumulent absence de financement et attitudes très favorables quant à l'usage de l'HCQ. De fait, quand on exclut les chercheurs de l'IHU de l'échantillon, l'association attitudes-financement Gilead reste non significative (p=0,345), et la corrélation attitudes-financement total (par toutes les entreprises pharmaceutiques) devient non-significative (p=0,054) (2). Toutefois, ajouter quelques contrôles ne suffit pas à corriger le biais de la variable omise. On peut avoir oublié des variables, et peut-être que certaines variables omises ne peuvent être mesurées. C'est la raison pour laquelle les méthodes expérimentales ont été inventées. Ici, idéalement pour pouvoir affirmer l'existence d'un lien de causalité, il faudrait faire une expérience où on tire au sort des médecins qui recevront des financements supplémentaires et ceux qui n'en recevront pas. Imaginons alors qu'on observe un écart de comportement entre les deux groupes. Ce sera la preuve d'un effet des financements. Par le tirage au sort, le fait d'avoir reçu plus de financements ou non sera le seul facteur qui pourrait expliquer que les médecins qui ont reçu des financements supplémentaires soient plus anti-HCQ (ou pro-HCQ) que ceux qui n'en ont pas reçu. En pratique, cela semble difficile. En revanche, il existe des méthodes quasi-expérimentales, et dont il est beaucoup plus probable qu'elles puissent être employées un jour pour démêler causalité et corrélation dans ce contexte. Je parle de ces méthodes dans mon article sur l' efficacité du confinement , ou dans celui-ci sur le choléra, la taxe carbone et le port du voile . On m'a averti qu'une équipe de chercheurs travaillait actuellement en France sur le sujet avec ce type de méthodes. J'ai hâte de découvrir leurs résultats, et j'écrirai sur le sujet quand ils paraîtront. A ce stade, il est difficile de savoir si les corrélations que nous avons exhumé sont causales. On notera que d'un point de vue politique, ce type de corrélations peut suffire pour justifier qu'on régule les liens entre médecins et entreprises pharmaceutiques, régulations qu'on pourrait de toutes façons défendre sans ce type de données. Mais ce n'est pas mon sujet. Je m'intéresse dans mes recherches et sur ce blog à ce qui est, pas à ce qui devrait être - je reviens sur cette distinction dans cet article sur les discriminations à l'embauche . Conclusion Est-ce que Gilead a orchestré avec succès le déclin de l'HCQ comme traitement contre le COVID-19 ? On pourrait le croire à la lecture de la conclusion de l'étude originale, qui trouvait une corrélation parfaite entre le degré d'opposition publique à l'HCQ des infectiologues français et leurs financements par Gilead, et si on suppose que ce type de corrélation est causale. Néanmoins, notre réplication montre que la corrélation entre attitudes vis à vis de l'HCQ et financement par Gilead est en réalité faible et fragile . Et en dehors du monde contrôlé des expériences, la distinction entre corrélation et causalité n'est jamais cosmétique. Quand on contrôle par l'affiliation à l'IHU, la relation financement par Gilead-attitudes disparaît complètement. Ceci suggère qu'elle s'explique par le fait que les pro-HCQ sont concentrés dans un institut qui a reçu peu de financement par Gilead et qui est dirigé par un chercheur qui défend l'usage de l''HCQ. Plus généralement, rien ne permet d'affirmer que les médecins pro-HCQ diffèrent seulement des médecins anti-HCQ (ou neutres) par les financements qu'ils ont reçu, et que c'est donc ce facteur qui explique leurs différentes prises de position vis-à-vis de l'HCQ. C'est ce type de précaution qui m'empêche d'affirmer que la corrélation modérée que nous trouvons entre financements totaux et attitudes vis à vis de l'HCQ est causale, même si elle ne semble pas s'expliquer par les quelques variables tierces que nous avons collectées. Il ne nous reste qu'à attendre le résultat d'études quasi-expérimentales, que je documenterai sur ce blog. Quand bien même on ferait l'hypothèse (très lourde) que toutes nos corrélations seraient causales, l'effet des financements par Gilead sur les attitudes des médecins serait très faible, et celui des financements par toute l'industrie pharmaceutique au mieux modéré (3). Il faut se méfier des raisonnements monocausaux. Il y a une infinité d'autres facteurs qui peuvent déterminer les comportements des médecins. On peut penser aux résultats des études scientifiques, d'abord. Nos données montrent qu'entre août et décembre 2020, les infectiologues du CMIT ont émis des opinions significativement moins favorables à la prescription de l'HCQ et du Remdésivir qu'entre février et mai 2020. Or, cette période est justement celle où les études suggèrant l'inefficacité de ces deux molécules contre le COVID-19 commençaient à s'accumuler. On peut aussi penser aux conflits d'intérêt institutionnels dont je parlais plus haut. La seule forte corrélation que nous avons trouvé est celle entre l'affiliation à l'IHU et l'attitude à l'égard de l'HCQ comme traitement contre le COVID-19. Même si on veut faire de toutes ces corrélations des causalités, on ne peut pas nier que les conflits d'intérêt financiers semblent être une vague dans l'océan des raisons qui poussent les médecins à faire leurs choix, et que d'autres facteurs semblent jouer un rôle aussi important, voire nettement plus important. Je finis ce billet de blog comme notre article de recherche, par cette citation de chercheur que Florian Cova a déniché : " Toutefois, il est naïf de ne voir dans les conflits d’intérêts que celui du financement, il en existe bien d’autres. Un des conflits les plus importants est le conflit idéologique, certaines personnes ont une approche religieuse des théories scientifiques. Celles-ci peuvent leur avoir permis de développer leur carrière, leur pensée, la remise en cause de ces théories les met en danger de leur croyance et peut déclencher des réactions extraordinairement violentes (...) Il existe bien sûr une autre source d'influence : les variables affectives. Nous considérons avec plus de bienveillance une théorie (même une qui va à l'encontre de notre propre vision du monde) lorsqu'elle émane d'une personne que nous aimons ou respectons ." L'auteur de cet extrait est Didier Raoult, dans son livre La Science est un sport de combat. ****** (1) On notera que les médecins se sont parfois exprimés plusieurs fois, et que ce graphique représente leurs opinions les plus extrêmes à l'égard de l'usage de la molécule contre le COVID. Nous avons fait ce choix pour nous rapprocher de la méthodologie de Roussel et Raoult qui ne donnent qu'une note ronde aux médecins (-2, -1, 0, 1, 2). Il est pourtant difficile de savoir quel choix faire car les auteurs ne spécifient pas comment ils ont fixé la note quand un médecin s'était exprimé plusieurs fois. Ceci implique que notre variable expliquée, l'opinion des médecins est discrète (elle ne peut prendre que 5 valeurs) et non continue. Or, dans ce cas, il peut être plus d'indiqué d'employer une autre méthode, qui porte le nom poétique et léger de régression probit ordonnée. Avec cette méthode, on trouve une p-value de 10,3% : la relation entre financement par Gilead et attitudes envers l'HCQ n'est toujours pas significative. Toujours pas de corrélation parfaite à l'horizon. De plus, nous avons mesuré cette relation en employant les opinions moyennes des médecins plutôt que les opinions plus extrêmes. Avec cette mesure des opinions qui s'éloigne de celle Raoult et Roussel, la corrélation devient significative. Elle n'est néanmoins toujours pas "quasi-parfaite" (R^2= 9%). Il faut toujours vérifier que le résultat tient quand on change un peu la manière dont on mesure la corrélation. Les économistes appellent ce type d'exercice des tests de robustesse, et les épidémiologistes des analyses de sensibilité. C'est ce que nous avons fait dans notre annexe en ligne, disponible à ce lien. C'est très important pour deux raisons. Premièrement, même quand il n'y a pas de vraie relation entre les variables, on finira toujours par trouver une relation significative en multipliant les tests. C'est ce qu'on appelle le p-hacking , et c'est une des explications de la crise de la réplicabilité dont je parlais plus tôt. Lancez 1 000 000 de fois une pièce et vous finirez par faire 10 piles de suite, mais ça ne signifiera pas que la pièce n'est pas équilibrée. Deuxièmement, les résultats peuvent changer systématiquement avec la façon dont on mesure les variables (ici opinion moyenne contre opinion extrême) ou dont on calcule la corrélation (ici, avec les MCO ou un modèle probit ordonné, pour les plus nerds d'entre vous). Une autre mesure que nous avons prise pour éviter le p-hacking est d'avoir pré-enregistré nos analyses. Nous avons listé en ligne les tests statistiques que nous allions faire avant de les mener. (2) Dans des modèles à plusieurs variables, l'appartenance à l'IHU est toujours significative, l'association financement par Gilead-attitudes ne l'est pas, et celle financement total- attitudes envers l'HCQ l'est (annexe 9). (3) J'utilise ici une définition des tailles d'effet avec des coefficients de corrélation telle qu' on peut en trouver ici .

Les propos sur ce blog n'engagent que leur auteur, Louis FREGET, et non tous les auteurs de l'étude en question. Toutes les citations sont traduites de l'anglais par moi-même. Les passages soulignés sont des liens hypertexte. Pour la première fois sur ce blog, je vais vous parler un peu de mes recherches. Dans ce billet, je vais vous présenter une étude de réplication sur laquelle j'ai travaillé par intermittence depuis environ un an. Je suis un des deux principaux auteurs du papier, avec le philosophe expérimental Florian Cova qui y a au moins autant contribué que moi. Mais nous ne sommes pas les seuls auteurs. J'ai eu la chance de travailler sur ce projet avec deux médecins (Michael Rochoy et Valentin Ruggeri), une doctorante en philosophie (Céline Schöpfer), et un biostatisticien (Matthieu Mulot). Je suis ravi de cette collaboration. J'en ai appris beaucoup. (1) Une étude de réplication est une étude dans laquelle on tente de reproduire et de tester la robustesse des résultats d'une autre étude déjà parue. On peut faire cet exercice en réutilisant la base de données qui existe déjà, et le code informatique qui est nécessaire pour reproduire les résultats des analyses statistiques de l'article - on peut par exemple alors vérifier qu'il ne contient pas d'erreurs. On peut aussi collecter de nouvelles données pour mener des analyses comparables. Ici, nous avons été en quelque sorte forcé de récolter à nouveau les données car les auteurs de l'article original n'ont pas répondu aux demandes de notre équipe de chercheurs - ni à celles d'aucune autre à notre connaissance- de partager leurs données. La réplication est une pratique très courante en sciences. Elle est pratiquée par des chercheurs, et elle est souvent un passage obligé pour des étudiants se formant à la recherche. Elle est devenue particulièrement importante alors que le sciences médicales et sociales traversent ce qu'on appelle une crise de la réplication : on ne parvient pas systématiquement à reproduire les résultats de certaines études. Nous en parlions un peu dans cet épisode du Couarail Sceptique avec Olivier (l' Economiste Sceptique ). Dans certaines disciplines, les chiffres sont terrifiants : seules 11% des études en oncologie sont reproductibles , et en général les taux de reproduction dépassent rarement 50%.
Cette crise n’est pas la preuve qu’il ne faut pas croire la recherche scientifique. Elle implique simplement qu’il ne faut en général pas croire une seule étude, mais plutôt chercher un faisceau d’études qui ont la même conclusion. Les causes de cette situation sont multiples. Elles tiennent aux flous de certains protocoles, au fait que les résultats peuvent changer quand les contextes et les populations changent, à des erreurs de code informatique et de manipulations expérimentales, et beaucoup plus rarement à des manipulations intentionnelles des données. Qu'on ne parvienne pas à reproduire les résultats d'une étude ne dit pas nécessairement quelque chose de la compétence et de l'honnêteté de ses auteurs. Ici, justement, nous ne parvenons pas à reproduire toutes les conclusions de l'étude que nous répliquons. "Dites moi qui vous paie, Docteur, et je vous dirais quelle molécule vous défendez dans la presse" L'étude que nous répliquons a été très commentée dans la presse française. Soumise en mai 2020, il s'agit d'une étude dans laquelle Yanis Roussel et le Dr Raoult affirment que les conflits d'intérêt des médecins avec Gilead, société qui a promu le Remdesivir, un traitement potentiel contre le COVID-19 prédisent parfaitement l'opinion qu'ils ont exprimé publiquement sur un autre traitement concurrent et encore plus célèbre, l'hydroxychloroquine (HCQ) : plus les médecins ont reçu d'argent de Gilead, moins ils sont enclins à recommander l'usage de l'HCQ. Dites moi qui vous paie, et je vous dirais quelle molécule vous défendez publiquement. Plus formellement, l'étude porte sur les médecins et chercheurs membres du Comité des Maladies Infectieuses et Tropicales (CMIT). Roussel et Raoult (2020) trouvent une corrélation parfaite entre les attitudes des membres du CMIT vis à vis de l'HCQ et leurs conflits d'intérêt avec Gilead Sciences - la société qui a promu le Remdesivir (REM), un autre traitement potentiel contre le COVID-19. Roussel et Raoult le soulignent dans leur article "sans surprise, nous avons montré une corrélation, mais nous avons été impressionné par le niveau de la corrélation" . Dans un autre article, intitulé " la guerre contre l'hydroxychloroquine ", Roussel, Raoult et Chabrière sont encore plus fermes : " Nous avons pu montrer dans une étude qu'il y avait, en France, une corrélation inverse presque parfaite entre le niveau de financement reçu par Gilead au cours des six dernières années (déclaré sur le site de transparence du gouvernement) et les positions officielles prises à l'égard de l'hydroxychloroquin e." Les auteurs sont ici trop modestes. On peut en effet calculer qu'avec la méthode qu'ils utilisent, la corrélation n'est pas quasi-parfaite mais parfaite. Si ce résultat est solide, il est intéressant et important, même si je reviens dans l'article suivant sur l'importance de la distinction entre causalité et corrélation dans ce contexte. Je ne l'apprends sans doute à aucun de mes lecteurs : L'hydroxychloroquine (HCQ) et son utilisation comme traitement contre le COVID-19 ont été au centre de débats passionnés, et elle semble aujourd'hui désavouée. Si cette corrélation existe, elle est cohérente avec la thèse que l'hostilité de certains médecins à l'égard de l'HCQ puis la baisse de la popularité de la molécule a peu avoir avec les preuves relatives de l'(in)efficacité de la molécule, mais qu'elle a en partie été orchestrée par des sociétés pharmaceutiques rivales comme Gilead cherchant à promouvoir leurs propres traitements. Une telle influence serait un problème majeur de santé publique. Cependant, l'étude de Roussel et Raoult a été très contestée pour sa méthodologie. Pour vérifier si les conclusions de l'étude étaient robustes à ces critiques, nous avons demandé aux auteurs de partager leurs données mais ils n'ont pas répondu. Qu'à cela ne tienne : il était possible de recollecter les données. Les données de financement des médecins sont en ligne sur eurodocs.eu. Il suffisait de les télécharger et de les appareiller à la liste des médecins membres du CMIT. Roussel et Raoult (2020) expliquent qu'ils ont cherché et codé les interventions des médecins sur G oogle News . Nous pouvions faire de même. Nous avions alors une base de donnée en main pour tenter de voir si en addressant les critiques, le résultat changeait. Les deux critiques centrales de l'étude de Raoult et Roussel, et comment nous avons tenté de les adresser Les critiques se sont concentrées sur deux points. Le premier concerne la mesure des opinions publiques exprimées par les infectiologues. Le deuxième concerne la méthode très originale que les deux auteurs utilisent pour mesurer la force de la relation entre attitudes des médecins envers la prescription de l'HCQ contre le COVID-19 et les financements qu'ils ont reçu par l'industrie pharmaceutique. Il a été soupçonné qu'elle puisse grandement accroître la corrélation entre les deux variables. Il ne s'agit pas là de pinaillage technique. S'il s'avère que ces critiques sont fondées, alors elles peuvent emporter la conclusion de l'étude. De l'art de mesurer le difficilement mesurable D'une part, pour mesurer le degré d'approbation des médecins, Roussel et Raoult utilisent une échelle, une note qui va de 1 (très favorable), à 5 (très défavorable) : 1= 'Très favorable', défini comme 'ayant exprimé un appel à la généralisation de l'utilisation de l'hydroxychloroquine, ou rapportant une utilisation réussie du traitement dans la structure du médecin'. 2= Favorable", défini comme "ayant reconnu un effet positif de l'hydroxychloroquine, tout en attendant la confirmation des résultats pour prendre position". 3= Neutre", défini comme "exprimant le besoin de plus d'études pour faire un commentaire sur l'efficacité du traitement". 4= Défavorable", défini comme "dans l'attente de plus de résultats, exprimant des commentaires négatifs sur l'hydroxychloroquine". 5= Très défavorable", défini comme "l'expression d'une colère à l'égard de la médiatisation de l'hydroxychloroquine, ou une opposition stricte à la généralisation de l'utilisation de l'hydroxychloroquine". Plusieurs critiques ont été formulées contre cette échelle, en particulier par le biostatisticien Hans-Peter Piehpo . Premièrement, cette échelle mélange pommes et poires. Nous ne comprenons pas quel type exact d'attitudes cette échelle a été construire pour mesurer. Pour citer un passage de notre article que je traduis en français : " dans certains cas, les catégories semblent évaluer si les médecins croient en l'efficacité de l'HCQ contre le COVID-19 ("avoir reconnu un effet positif de l'hydroxychloroquine", "exprimer le besoin de plus d'études pour faire tout commentaire sur l'efficacité du traitement") et s'ils promeuvent son utilisation dans la lutte contre le COVID-19 ("avoir exprimé un appel à la généralisation de l'utilisation de l'hydroxychloroquine"). A d'autres moments, elles évaluent l'attitude des médecins face à la médiatisation du débat sur l'HCQ ("expression de la colère face à la médiatisation de l'hydroxychloroquine"). Enfin, à d'autres moments, le critère est simplement très imprécis ("expression de commentaires négatifs sur l'hydroxychloroquine") : le fait d'informer le public sur les effets secondaires négatifs potentiels de l'HCQ est-il considéré comme des "commentaires négatifs" ? Ainsi, les catégories de codage de Roussel et Raoult mélangent plusieurs dimensions et critères d'appréciation : être contre la médiatisation du débat sur l'HCQ n'est pas la même chose que d'affirmer que l'HCQ est inefficace. Et faire des "commentaires négatifs" sur HCQ (par exemple, en soulignant ses effets secondaires négatifs potentiels) n'est pas la même chose qu'être contre la médiatisation du débat scientifique, ou être contre son utilisation dans le traitement du COVID-19. Plutôt que des attitudes à l'égard du HCQ, on pourrait dire que les catégories de codage de Roussel et Raoult sont plus susceptibles de mesurer des attitudes à l'égard de Didier Raoult et de la manière dont il a fait avancer son traitement contre le COVID-19. Cependant, on peut toujours juger négativement le comportement de Didier Raoult (par exemple, en pensant qu'il aurait dû attendre plus de données avant d'affirmer publiquement que le HCQ était efficace pour traiter le COVID-19), tout en ayant des attitudes neutres ou positives envers l'efficacité du HCQ. " Deuxièmement, les catégories utilisées par Roussel et Raoult ne sont pas symétriques : alors que la définition des attitudes négatives pointe vers les états émotionnels des médecins ("exprimer de la colère"), il n'en va pas de même pour la définition des attitudes positives. Au contraire, les attitudes positives sont plus souvent définies en termes de données scientifiques ("rapporter une utilisation réussie du traitement dans l'établissement du médecin") que les attitudes négatives. Troisièmement, Roussel et Raoult n'expliquent jamais la procédure qu'ils ont utilisée pour mettre une note d'opposition à l'HCQ à chaque médecin. On ne sait pas s'ils avaient conscience ou non des financements des médecins au moment où ils leur attribuaient un degré d'opposition à l'HCQ- cela aurait pu les biaiser inconsciemment. D'autre part, Lorsqu'on utilise une nouvelle échelle pour mesurer un phénomène complexe à mesurer, il est toujours rassurant de vérifier si deux personnes qui utilisent cette échelle arrivent indépendamment à des scores proches. Est-ce ce que Roussel et Raoult ont fait ici ? Est-ce que les deux auteurs ont codé les données séparément puis comparé leurs réponses ? Si oui, ils auraient dû indiquer le degré d’accord inter- codeurs, par exemple en indiquant la corrélation entre les notes du premier et du deuxième codeur. Si ce n'est pas le cas, cela pose problème, car cela signifie que nous n'avons aucune estimation de la validité de leur procédure de codage. De plus, les auteurs ne spécifient pas comment ils ont fixé la note quand un médecin s'était exprimé plusieurs fois. Pour pallier ces trois problèmes, nous avons amélioré la méthodologie du papier de Roussel et Raoult dans deux mesures. D'une part, une fois les données des interventions des médecins recueillies, il a été demandé à chaque codeur de coder les interventions qu'il avait lui-même recueillies. Ensuite, un autre codeur codait à nouveau les mêmes interventions. Un troisième codeur a réglé les désaccords. Durant toutes ces étapes, les codeurs n'avaient pas conscience des financements des médecins. D'autre part, nous avons changé quelque peu l'échelle de Raoult et Roussel : 2 = " Très favorable " est défini comme " ayant exprimé un appel à la généralisation de l'utilisation de l'hydroxychloroquine/remdesivir, rapportant une utilisation réussie du traitement dans la structure du médecin, ou affirmant que le traitement fonctionne contre le COVID-19 ". 1 = "Favorable" est défini comme "ayant exprimé des attitudes positives (c'est-à-dire des espoirs, une probabilité d'efficacité) concernant l'utilisation de l'hydroxychloroquine/remdesivir, tout en attendant d'autres résultats pour prendre position". 0 = 'Neutre' est défini comme 'exprimant le besoin de plus d'études pour faire un commentaire sur l'efficacité du traitement'. -1 = "Défavorable" est défini comme "ayant exprimé des attitudes négatives (c'est-à-dire suspicion, probabilité d'inefficacité) sur l'utilisation de l'hydroxychloroquine/remdesivir, dans l'attente de plus de résultats pour prendre position". -2 = "Très défavorable" est défini comme "ayant exprimé un appel à l'interdiction de l'utilisation de l'hydroxychloroquine/remdesivir, ou rapportant une utilisation infructueuse du traitement dans l'établissement du médecin, ou affirmant que le traitement ne fonctionne pas contre le COVID-19". Notre échelle diffère de celle du papier original à plusieurs égards. Tout d'abord, nous avons essayé de rendre nos catégories de codage symétriques ("Très défavorable" reflète "Très favorable", tandis que "Défavorable" reflète "Favorable"). Ensuite, nous avons essayé d'évacuer les termes émotionnels (tels que "exprimer de la colère"). Ceux-ci auraient pu rendre notre codage plus subjectif. Enfin, mais c'est le plus important, nous avons essayé d'être plus précis sur la norme selon laquelle une opinion sur l'utilisation de l'HCQ devrait être considérée comme 'positive' ou 'négative' : leur efficacité dans le traitement et/ou la prévention du COVID-19. Il semble que notre échelle mesure bien quelque chose. On peut par exemple noter que la corrélation entre la note du premier et du deuxième codeur est forte, elle dépasse 80%. Lorsque nous rencontrions plusieurs opinions différentes des médecins, nous avons choisi l'opinion la plus extrême exprimée. Ceci nous permettait de nous rapprocher de la méthodologie de Roussel et Raoult qui ne donnent qu'une note ronde aux médecins (-2, -1, 0, 1, 2). Dans l'annexe néanmoins, nous refaisons tourner les mêmes modèles statistiques mais avec le score d'opinion moyen, et ceci ne change rien aux conclusions que je présente dans le prochain article. Mais avant de les découvrir, je vous recommande de lire la deuxième sous-section de ce billet. Une méthode qui gonfle artificiellement la corrélation ? Certains chercheurs comme Piehpo (2020) ont soulevé le fait que les méthodes statistiques de l'article pourraient avoir tendance à gonfler artificiellement les corrélations. Alors que Roussel et Raoult disposent de données sur les opinions de 44 médecins, ils calculent une corrélation basée sur... 5 observations. Pourquoi ? Roussel et Raoult font un choix très particulier. Les deux chercheurs auraient tout à fait pu utiliser les données individuelles des 44 médecins pour vérifier si ceux qui sont le plus opposés à l'usage de l'HCQ ont reçu plus de financements de Gilead. Néanmoins, ils ont choisi de calculer la moyenne des financements pour chacun des cinq notes possible sur cette échelle, puis d'estimer la corrélation entre ces 5 financements moyens et le degré d'opposition à l'HCQ. Or, on perd beaucoup d'informations en passant de 44 à 5 observations. (tableau issu de l'article original) Dans notre article, nous comparons les deux méthodes (méthode Raoult avec les financements moyens pour chaque note, et méthode standard avec corrélation calculée avec les données individuelles des médecins). Nous montrons que ce choix contribue à gonfler très largement la corrélation entre financements par Gilead et opinion des médecins sur l'HCQ, en transformant une faible corrélation en une très forte corrélation. Nous nous intéressons aux autres facteurs qui peuvent expliquer, ou, du moins prédire l'attitude des médecins vis à vis de l'HCQ (prestige académique de la recherche, affiliation ou non à l'IHU de Marseille que dirigeait alors le Dr Raoult...). Nous tentons aussi de comprendre si ces autres facteurs peuvent expliquer une potentielle relation entre opinion et financements. Est-ce que, s'il s'avère que les médecins anti-HCQ reçoivent plus de financements que les médecins pro-HCQ, ceci peut s'expliquer par le fait que les deux groupes de médecin ont d'autres caractéristiques qui les distinguent ? Je parle de tout ceci dans mon deuxième article de blog. Cliquez ici pour le découvrir. (1) En particulier, je dois à Florian l'analyse contenue dans la sous-section de cet article qui s'appelle " mesurer l'immesurable ". Les économistes ne sont pas formés en psychométrie, et ça me semble bien dommage.

Il y a quelques mois, je discutais avec un zététicien (défenseur des sciences) qui contestait mes propos au nom d'une pyramide des niveaux de preuves comme celle-ci: Le but d'une pyramide des preuves est de hiérarchiser les preuves, de savoir quel type de sources il faut croire a priori sur un sujet donné. Quel est le problème de ce type de schéma ? La place de la méta-analyse. Elle figure tout en haut de la pyramide, car elle est jugée la plus fiable. Une méta-analyse est une étude qui agrège les résultats d'autres études, et les mouline pour extraire un résultat moyen. Elle peut aussi permettre de comprendre ce qui explique la variabilité des résultats grâce à des techniques comme les analyses de sous-groupe ou la méta-régression. Or, justement, la thèse "la méta-analyse constitue le meilleur niveau de preuve" me semble doublement contestable. Il y a des cas où des études seules sont bien plus fiables que des méta-analyses. Je pense que l’avis des sociétés savantes constitue un meilleur niveau de preuve. D’une part, certaines méta-analyses peuvent être de très mauvaise qualité. C’est le cas, et ça arrive souvent, si la méta-analyse ne respecte pas certains garde-fous méthodologiques (ex: en économie, les conseils de la meta-analytic society in economics, critères GRADE en sciences médicales et j’en passe...). Me viens à l'esprit l'exemple de la méta-analyse en vote-counting . Dans ce type très précis de méta-analyse, on se contente de compter le nombre d’études positives et négatives. On se trouve dans une situation où on donne le même poids à des études de qualité différente. Jusqu’ici, il parait sans doute évident à beaucoup qu’une étude, et donc une méta-analyse peut être mal faite.
Mais d’autre part, des méta-analyses faites selon les règles de l’art peuvent être trompeuses si elles sont trop vielles. Si une méta-analyse a été faite en 1995, et qu’entre temps les méthodes se sont améliorées et le phénomène a changé, il n’est pas du tout sûr que cette méta constitue un niveau de preuve supérieur aux études d’après 1995. Pensez aux études sur l’effet de l’Hydroxychloroquine sur le COVID-19 (oui, le ). Je crois que la plupart des zététiciens jugeraient plus fiables les résultats d'un essai contrôlé randomisé en double aveugle comme discovery qu'une méta-analyse sur des études observationnelles (non-expérimentales) de mars 2020.
Je crois que je n'apprends rien à une assez large part des zététiciens. Mais je ne compte pas mes échanges avec certains d’entre eux me citaient des méta de 1992, et je leur disais mais « il y a eu d’autres études depuis, avec d’autres méthodes » ... On me rétorquait alors, dogmatiquement, doctement « la méta-analyse est le meilleur niveau de preuve ».
L’argument de l’évolution des méthodes est particulièrement saillant quand on ne peut pas faire d’expériences contrôlées comme c’est le cas en sciences sociales, mais aussi en épidémiologie (diffusion du choléra, effet du confinement ...). En économie par exemple, une vague de nouvelles études a permis de mesurer plus finement les effets du salaire minimum à partir du début des années 1990. J'en parle en détail dans la vidéo : Heureka, le SM, et les données . En une phrase : les études plus fines et rigoureuses ne trouvaient pas d'effet du salaire minimum sur le chômage. Les méta-analyses publiées depuis incluent les études les plus fiables, mais au milieu des années 1990, fallait-il croire la masse d'études moins fiables d'avant 1990 ou les quelques rares études plus fiables et plus récentes d'après 1990 ?
Oui, la méta-analyse est un outil puissant. Oui, on peut créditer les zététiciens de l’avoir vulgarisé face silence des médias de masse. Oui, certains zététiciens savent ce que j’ai écrit. Mais pas tous, vu la teneur de mes échanges. Mais que faire alors ? Quels critères employer pour classer les études a priori ? Voilà mon point central: il n’y en a pas.
On ne peut savoir a priori si une étude ou un groupe d’études sera plus fiable qu’une méta-analyse. Ceci dépend d’une multitude de facteurs. Seuls les experts peuvent les démêler.
Toutes choses égales par ailleurs, une méta-analyse est peut-être meilleure qu’une seule étude. Mais en science, comme ailleurs, les choses ne sont pas toujours égales par ailleurs. Bien d’autres critères peuvent complètement étouffer ce signal.
On en vient donc à mon dernier point. Je pense qu’il faut abandonner l’argument de « j’ai une méta, et toi, une simple étude » quand on n’est pas un expert et qu’on ne connait pas les autres critères de pertinence. Il me semble que le meilleur proxy du consensus scientifique est l’avis d’une société d’experts (académie de médecine, GIEC, OCDE...). Et s’il y en a pas, il faut sans doute reconnaître ce que certains zététiciens n’ont pas admis, vu la teneur de mes échanges. Il n’y a pas de critères simples, et il faut être un expert d’une littérature pour la critiquer.
Cet article était à l'origine un thread twitter. Il se trouve que bien des zététiciens étaient d'accord avec moi. Le thread a même conduit une illustratrice, Florence Dellerie, à modifier un peu son illustration en y ajoutant une mention. Je la remercie encore. Voici le schéma final: La mention ajoutée après notre discussion est le tiret qui contient : " Attention: cette hiérachisation est indicative, et elle a ses limites ".

(EDIT: J'ai ajouté les deux paragraphes en gras qui présentent l'esprit de la série d'articles quelques jours après sa parution) Jean-Marc Jancovici est omniprésent dans le débat médiatique. Sur certains des sujets sur lesquels il intervient souvent, comme le coût nucléaire, le lien énergie-économie, les limites du PIB ... le polytechnicien se livre à ses propres théorisations et estimations. Pourtant, il existe une littérature scientifique qu'il ne cite jamais mais qui aborde des sujets similaires ou proches des siens. Cet article est le premier d'une série, non pas de debunking, mais de mise en perspective: qu'apprend-t-on en confrontant certains des propos de Jean-Marc Jancovici à la littérature scientifique ? Vous pouvez découvrir plus sur cette série dans cet article. Philippe Quirion est docteur en économie de l’École des Mines de Paris. Il est chercheur au CNRS en économie de l’environnement et en économie de l’énergie. Il est également membre du bureau exécutif d’un important réseau d’ONG françaises sur le changement climatique: le réseau action climat. Je n'avais pas l'intention de discuter sur ce blog des propos de Jean-Marc Jancovici sur les énergies renouvelables, pour une excellente raison: je ne suis pas compétent pour en parler. Néanmoins, en contactant des experts pour relire mes posts sur le lien économie-énergie, Philippe Quirion m'a précisé qu'il s'agissait là de son sujet d'expertise, et nous avons commencé à en parler ensemble. J'ai beaucoup appris de ces échanges. J'ai pensé qu'il serait intéressant de vous les partager. Je les ai ainsi mis sous la forme d'une interview. Un Empiriciste: Dans un de ses posts de blog, Jean-Marc Jancovici (JMJ) estime le coût d'une énergie française produite à 100% par des renouvelables et le compare à celui du nucléaire. Sa conclusion est nette : " si nous prenons en compte tous les couts système (...), le nucléaire reste imbattable comme mode de production d’électricité décarbonée face aux modes « décentralisés ». (...) la meilleure idée est donc… de refaire du nucléaire. ". Que reprochez-vous à cette analyse ? Philippe Quirion: Jean-Marc Jancovici ignore complètement les publications scientifiques sur ce sujet. Elles sont pourtant très nombreuses à étudier les systèmes énergétiques basés sur des renouvelables, par exemple Brown et al. (2018). Plutôt que de se référer à l'état de l'art, et à recourir aux complexes modélisations qui sont la norme dans la littérature scientifique, Jean-Marc Jancovici choisit de faire des règles de 3 non-pertinentes. Dans un de mes récents articles de recherche , qui construit un modèle avec des hypothèses plus raisonnables, nous trouvons ainsi qu'à l'horizon 2050, le mix électrique optimal pour la France est en majorité renouvelable (Shirizadeh, et al. 2020). Notre estimation est pourtant très optimiste quant au coût du nouveau nucléaire. Elle suppose en effet que celui-ci sera deux fois inférieur à celui des EPR actuellement en chantier en Europe. Certaines estimations donnent un mix optimal majoritairement nucléaire. Néanmoins, il faut vraiment être très pessimiste sur les renouvelables et très optimiste sur le nucléaire. C'est pour cette raison que ce type d'estimations optimistes pour le nucléaire ne font pas consensus. Ainsi, (EDIT) voici comment le GIEC synthétise la littérature sur les mix compatibles avec un réchauffement climatique à 1,5 degrés ( traduction de l'intervieweur ) (1): "D'ici 2050, la part de l'électricité fournie par les énergies renouvelables passe de 23 % en 2015 à entre 59 et 97 % dans des trajectoires de 1,5 °C sans dépassement ou avec un dépassement limité." Note: les trajectoires avec dépassement sont celles où la température dépasse la barre des 1.5 degrés pour un temps, avant de finalement revenir sous ce seuil. Un Empiriciste: plus précisément, quelles hypothèses contestables fait Jean-Marc Jancovici ? Philippe Quirion: Concernant le stockage de l'énergie, l'estimation de JMJ est délirante pour au moins quatre raisons. Premièrement, il est absurde de séparer l'éolien et le solaire dans les calculs comme Jean-Marc Jancovici le fait. Les deux sources d'énergie sont complémentaires : on utilise plus de solaire en été et plus d'éolien en hiver. C'est particulièrement saillant lorsqu'on considère le facteur de charge par mois. Note: le facteur de charge mesure l'intensité de l'utilisation d'une source d'énergie, c'est le rapport entre l'énergie électrique effectivement produite par une unité de production (par exemple, une centrale) et l'énergie maximale que cette unité aurait pu produire. Sur ce graphique, on voit bien qu'en terme de capacité, la variabilité d'un mix 50 solaire, 50 éolien ( la courbe noire ) est bien moindre que celle du solaire et de l'éolien pris séparément ( les courbes bleue et rouge ) : Deuxièmement, JMJ suppose qu'il faut stocker toute l'électricité produite par les renouvelables. (" Nous allons faire l’hypothèse (à nouveau caricaturale, mais cela permet de sentir les ordres de grandeur) que nous souhaitons récupérer tout kWh produit par une éolienne quand il y a du vent, ou tout panneau solaire quand il y a du soleil, et calculer en ordre de grandeur la puissance de stockage et la fraction de l’électricité qui doit faire l’objet d’un stockage ."). C'est absurde. Il faut un modèle pour savoir quelle part de la production stocker. On ne peut pas choisir ce ratio "à la main", au doigt mouillé. Troisièmement, si je comprends bien le billet de blog de Jean-Marc Jancovici, il n'actualise pas. ( Note: L'actualisation est une technique comptable permettant de comparer des investissements de durées différentes ). Or, l'actualisation pénalise les technologies à longue durée de vie et temps de construction long comme le nucléaire. Quatrièmement, l'article de Jean-Marc Jancovici ne mentionne que les stations de transfert d’énergie par pompage (STEP) pour stocker de l'énergie. Il existe d'autres technologies, et il est justement intéressant de les combiner. Certaines ont un coût par unité d'énergie faible comme le power-to-gas, un procédé qui permet de transformer l’énergie électrique en énergie chimique. D 'autres un coût par unité de puissance faible et un meilleur rendement (batteries). C'est pour cela que dans nos simulations, nous combinons trois moyens de stockage différents: Outre les questions de stockage, bien d'autres hypothèses que JMJ fait sont en marge avec les données et la littérature. Dans le désordre, - les estimations de coût (euro par KW installé) sont en marge des celles des instituts spécialisés. JMJ surestime le coût de l'éolien, mais aussi du nucléaire. -JMJ sous-estime les durées de vie de l'éolien . Dans presque tous les cas, il les fixe à 20 ou 25 ans. Toutefois, le RTE (le gestionnaire du Réseau de Transport d’Electricité français) les estime à 30 ans pour le solaire et l'éolien. C'est aussi l'estimation des développeurs américains (Wiser et al. , 2019, voir le graphique ci-dessous). - JMJ sous-estime aussi les facteurs de charge des éoliennes onshore (terrestre) et le solaire. Dans son scénario central, il fixe le facteur de charge à 20% pour l'éolien onshore . Dans tous ses scénarios, il suppose un facteur de charge à 13% pour le solaire. Les chiffres de 2020 sont déjà supérieurs à ses hypothèses. ( voir le tableau ci-dessous ). D'autre part, il faut considérer la dynamique. Les facteurs de charge ont crû et continueront de croître à l'avenir. Calcul de Philippe Quirion (EDIT:) à partir d’un modèle de régression linéaire estimé avec des données RTE sur la période 2012-2020.

Un Empiriciste: Que penser de l’argument de JMJ selon lequel le coût de l’éolien/solaire va monter suite à la raréfaction des matières premières et non descendre comme dans les projections que vous m’avez partagées ? Est-elle pertinente ? Est-elle seule en mesure d’expliquer l’écart entre les estimations que vous m’avez fournies et celles de JMJ ?
Philippe Quirion: C'est sa ritournelle du peak-oil ! On peut aussi supposer que si la voiture électrique se généralise alors le prix du pétrole devrait baisser puisque les gisements à faible coût suffiront à satisfaire la demande. C'est ce que GM, VW et Ford annoncent, mais pas Toyota ; l'avenir n'est pas écrit ! De manière plus générale, si quelqu'un savait avec certitude comment le prix du pétrole va évoluer, il serait riche -et il ne le dirait pas à tout le monde ! Pour les métaux critiques, l'argument se défend. Néanmoins, on utilise de moins en moins de matière par unité. D'autre part, il y a beaucoup de substituabilité entre matériaux. Les cours des métaux ont un impact à court terme sur éolien et PV, mais la tendance est à la baisse et il n'y a pas de raison de penser qu'elle va s'inverser. Découvrez le deuxième article de la série.
EDIT: (1) «  By 2050, the share of electricity supplied by renewables increases from 23% in 2015 to 59–97% across 1.5°C pathways with no or limited overshoot.  » Traduction de l’intervieweur. Rapport consultable au https://www.ipcc.ch/site/assets/uploads/sites/2/2019/05/SR15_Chapter2_Low_Res.pdf (citation p.134). Sources: Brown, T. W., Bischof-Niemz, T., Blok, K., Breyer, C., Lund, H., & Mathiesen, B. V. (2018). Response to ‘Burden of proof: A comprehensive review of the feasibility of 100% renewable-electricity systems’. Renewable and sustainable energy reviews, 92, 834-847 GIEC : Rapport spécial 1.5°C, p. 134. EDIT: consultable au https://www.ipcc.ch/site/assets/uploads/sites/2/2019/05/SR15_Chapter2_Low_Res.pdf Jakob, M., Ward, H., & Steckel, J. C. (2021). Sharing responsibility for trade-related emissions based on economic benefits. Global Environmental Change, 66, 102207. Shirizadeh, B., & Quirion, P. (2020). Low-carbon options for the French power sector: What role for renewables, nuclear energy and carbon capture and storage?. Energy Economics, 105004. How Sensitive are Optimal Fully Renewable Power Systems to Technology Cost Uncertainty? B Shirizadeh, Q Perrier, P Quirion The Energy Journal 43 Wiser, R. H., & Bolinger, M. (2019). Benchmarking Anticipated Wind Project Lifetimes: Results from a Survey of US Wind Industry Professionals . Lawrence Berkeley National Lab.(LBNL), Berkeley, CA (United States).

Ces derniers temps, j’entends souvent la même musique. Quand j’annonce que je suis doctorant en science économique, on me parle de Jean-Marc Jancovici (JMJ). Parfois, on me pose des questions sur ce que je pense de ses interventions. D’autres fois, on m’annonce qu’il a rendu toute la science économique obsolète. En effet, que ce soit dans ses conférences à Sciences Po, aux Mines, à l’OCDE, ou même sur des articles de son blog, JMJ annonce souvent qu’il a trouvé « le meilleur modèle macroéconomique du monde » . Rien que ça ! En dehors du fait que la science économique n’est en majorité pas de la macroéconomie , est-ce vrai ? Note: même si ce billet de blog n’est pas un article de recherche, je suis ici une convention universitaire. Lorsque je cite un article de recherche, je donne le nom du premier auteur et sa date de parution entre parenthèses. Exemple: Dans leur étude, Tartention et al. (2020) ne trouvent pas… L'expression latine “et al.” se réfère au fait que l’étude a eu plusieurs auteurs mais que je ne cite que le premier. Vous trouverez les références complètes des articles dans la bibliographie à la fin du billet. Les articles non-académiques (ex: billets de blog) sont en revanche accessibles par lien hypertexte. La traduction des citations d’articles scientifiques de l’anglais vers le français est la mienne. J’aimerais remercier deux personnes : un économiste ( @mrbig_panda ) et un physicien ( que j'interviewe ici ) ( @gregdt1 ) pour leurs suggestions précieuses. *** Pour JMJ, énergie=économie. Le consultant ne se contente pas de dire que l’énergie est nécessaire à notre économie (EDIT), comme par exemple le fait que les hommes respirent est une condition nécessaire aux échanges économiques. Il s’agit là d’une thèse de bon sens. Non, JMJ va plus loin, et formule une hypothèse plus hardie, que je vais examiner dans cet article : il affirme que les variations de la quantité d’énergie expliquent celles du PIB ces dernières décennies. Ainsi, ce serait par exemple la réduction de l’approvisionnement énergétique (et notamment en pétrole) qui aurait causé la crise de 2008 et le ralentissement qui en a suivi ( “le passage de l’approvisionnement mondial en pétrole conventionnel par un pic (...) a causé le ralentissement économique qu’on a constaté en 2008 et dont on n’est toujours pas sortis – et dont on ne sortira pas à mon avis -, qui a provoqué la crise financière et celle de subprimes. ”) ( Source ). Il va parfois jusqu’à expliquer la baisse tendancielle de la croissance depuis 40 ans dans certains pays développés comme l'ltalie ou la France par une pénurie énergétique (“ Depuis le deuxième choc pétrolier (1980), la France n’a plus jamais connu une croissance du pib par tête supérieure à 2 % par an. (...) : Il y a une raison « énergétique » (...) à ce que la croissance aille désormais en ralentissant (...) le tassement de l’énergie disponible par personne.”) (Source) C'est là ce qu'il appelle "le meilleur modèle macroéconomique du monde" - dans des slides en anglais, il parle même du " meilleur modèle macroéconomique du monde passé ." C’est au nom de cette relation PIB-énergie que JMJ prédisait en 2010 qu' “ on est partis pour avoir une récession en moyenne tous les trois ans “. Le “ en moyenne ” rend l’affirmation difficilement testable, mais il est difficile de penser que la récession due au confinement pour lutter contre le COVID qui a fini par se produire 10 ans plus tard soit dûe à une pénurie d’énergie. C’est aussi du fait de cette identité postulée entre énergie=économie que le consultant affirme en 2012 : « [l]e lien énergie-économie signifie une croissance nulle pour les cinq ans à venir en France et en Europe. (…) [La baisse de l’approvisionnement en pétrole et en gaz] va se traduire par, au mieux, une stagnation du pib mais, plus probablement, une évolution négative du pib européen (et français) dans les cinq ans qui viennent . ». Cette dernière prédiction ne s’est pas vérifiée. Entre 2012 et 2017, le PIB en dollars en parité de pouvoir d’achat, c’est-à-dire corrigé des biais liés à la variation des prix et aux variations du taux de change par rapport au dollar, a crû de 6% en France et de 9% dans l’Union Européenne (Source: Banque Mondiale ). Puisqu'il n'est pas évident que la thèse énergie=économie puisse permettre de bonnes prévisions, on peut se demander quelles données l’appuient en premier lieu. Une relation revient souvent dans les interventions de JMJ. Elle est par exemple présentée sur une des slides disponibles sur le blog de Jean-Marc Jancovici : Sur cette slide, ce qui permet à JMJ de clamer qu'il a trouvé le meilleur modèle macroéconomique du monde, c’est sans doute le coefficient détermination (le R^2). Il est en effet très proche de 1. Ceci signifie grossièrement que les points du nuage sont très proches de la droite, du modèle. La consommation d’énergie une année prédit très bien le PIB de cette même année. Un statisticien pourrait faire remarquer qu’on ne peut utiliser la méthode statistique que JMJ emploie (les moindres carrés ordinaires) pour analyser le type de données en question - des séries temporelles, des données qui suivent une seule même entité comme un pays au cours du temps. En effet, lorsque les deux indicateurs suivent une tendance significative (comme ici à la hausse), employer la même méthode que JMJ tend à produire des corrélations fallacieuses ou au mieux à les gonfler artificiellement. Mais même si on écarte cette objection statistique gênante et qu’on suppose qu’il existe bien une forte corrélation entre énergie et PIB, cette relation serait pourtant moins intéressante qu’elle en a l’air. Je vous propose un autre exemple. On pourrait aussi noter que le temps de parole d’un candidat à la présidentielle est très corrélé au nombre de votes qu’il reçoit. Le temps de parole d’un candidat à la télé prédit très bien sa part de voix aux élections. Je vous présente donc le meilleur modèle de sociologie électorale du monde, une ligne droite : Pourtant, les sociologues du vote ne considèrent pas le temps de parole dans les médias comme le déterminant principal du vote. Pourquoi ? Vous l’avez peut-être deviné à ce stade : l’un des problèmes est celui de la poule ou de l’oeuf. Est-ce que les candidats reçoivent plus de votes parce qu’ils ont eu plus de temps de parole, ou alors est-ce que les médias leur donnent plus de temps de parole parce qu’ils sont plus populaires ? On pourrait construire la même objection pour le graphique de JMJ. La causalité peut aller dans les deux sens entre PIB et énergie. C’est qu’on appelle en économétrie un biais de simultanéité, dont je parle aussi dans cet article sur le confinement , ou dans certaines de mes conférences . Certes, quand la production d’énergie se contracte, ceci peut tout à fait contraindre la production. Mais symétriquement, une économie en récession consomme moins d’énergie. On peut construire un raisonnement analogue avec une économie en croissance. Une corrélation énergie-économie pourrait s’expliquer complètement par l’effet du PIB sur l’énergie, celui de l’énergie sur le PIB, ou par un mélange des deux. Les chercheurs qui étudient le lien économie-énergie se posent depuis des décennies la même question que nous. Et pour cause : s’il existe un lien causal universel entre énergie et PIB, cela signifie qu’on ne peut pas réduire la consommation d’énergie ou même la maintenir simplement sans impacter la croissance. L’hypothèse que le PIB cause l’énergie est appelée “hypothèse de la conservation” ( conservation hypothesis ) dans la littérature scientifique. Celle que l’énergie cause le PIB est parfois appelée “l’hypothèse de la croissance” ( growth hypothesis ) -voir par exemple Bercu et al., 2019). Ces deux hypothèses ne sont d’ailleurs pas mutuellement exclusives. Elles peuvent être vraies en même temps (ce qu’on appelle l’hypothèse de la rétroaction « feedback »), être plus ou moins vraies selon les situations, ou être fausses tous les deux (l'hypothèse de la neutralité). Il existe en effet des techniques statistiques pour tenter de tester ces hypothèses, de distinguer corrélation et causalité. Je les présente plus bas. Ces méthodes sont variées. Elles sont souvent un peu différentes de celles dont je parle d'habitude dans mes conférences sur l'évaluation les politiques publiques ( voir par exemple celle-ci ), mais elles ont en commun d’être toutes plus sophistiquées que celles qu’emploie JMJ. Les économistes ne sont pas les seuls à s'intéresser à ces questions sous cet angle. Lorsque Cicea et al. (2021) recensent les journaux qui publient des études statistiques sur le lien énergie-économie, ils obtiennent la liste suivante : On voit dans cette liste des revues de sciences environnementales comme « environmental science and pollution research » . Ces recherches sont aussi publiées dans journaux interdisciplinaires comme Energy Policy . Ces revues comportent certes des économistes dans leur comité de lecture mais aussi des ingénieurs ou physiciens, comme par exemple, le Professeur Carlos Henggeler Antunes, éditeur senior d’ Energy Policy , revue qui a publié le plus d’articles sur la question qui nous intéresse. Ceci fragilise la thèse, martelée par JMJ, selon laquelle le fait que le sens de la causalité irait de l’énergie vers le PIB et seulement dans ce sens serait une évidence physique. Pourquoi des spécialistes des sciences de l’environnement s'intéresseraient-ils à la question avec des techniques statistiques très sophistiquées si les lois de la physique permettaient d’y répondre aisément ? Pourquoi des revues avec des physiciens dans leur comité de lecture accepteraient des articles de recherche dont les prémisses seraient contraires aux lois de la physique ? En réalité, et contre les affirmations de JMJ, il n’est pas ici uniquement question de physique pour trois raisons. Premièrement, aucune équation physique n’inclut le PIB comme variable. Et pour cause : la physique traite de l’énergie mais pas du lien entre énergie et richesse (PIB). Or, les deux grandeurs ne se confondent pas. Paul Romer, prix de la Banque de Suède en 2018 l’explique très pédagogiquement : « La croissance se produit quand les hommes se saisissent de ressources et les réarrangent d’une manière qui soit plus profitable. Comparer l’économie à une cuisine est une métaphore productive. Pour créer des produits de valeur, nous mélangeons des ingrédients peu chers selon une recette. Ultimement, la cuisine qu’on peut faire est limitée par la quantité d’ingrédients, et la plupart de la ‘cuisine économique’ produit des effets indésirables [la pollution]. Si la croissance économique consistait à cuisiner tout le temps la même recette, nous serions très vite à court de ressources et souffririons de niveaux inacceptables de pollution et de nuisance. L’histoire humaine nous enseigne cependant que la croissance économique résulte de meilleures recettes, et non simplement de la préparation des mêmes plats. Ces nouvelles recettes (...) génèrent en général plus de valeur économique par unité de matière première. » [texte de Romer dans The concise encyclopedia of economics (2008) sous la direction de Paul R. Henderson] Conformément à cette dernière affirmation, depuis plusieurs décennies, la quantité d’énergie nécessaire à la production d’un point de PIB mondial (et de CO2 mais ce n’est pas le sujet) n’a eu de cesse de baisser. Utilisation d’énergie (en kg d’équivalent pétrole) pour 1 000 $ de PIB (PPA constants de 2011) Source : Banque Mondiale En outre, il semble qu'en considérant l'énergie consommée (même celle nécessaire à produire les biens importés), celle-ci a eu tendance à baisser entre 2000 et 2014 en Europe et aux Etats-Unis, alors que le PIB augmentait nettement durant cette période dans ces zones géographiques. Ça ne signifie pas que cette baisse de la consommation n’a pas eu d’impact sur le PIB. Peut-être que le PIB aurait été plus haut encore en Europe et aux Etats-Unis en 2015 si la consommation d’énergie n’avait pas baissé dans ces zones entre 2000 et 2014. Mais c’est là un autre phénomène dont la simple identité économie=énergie=physique ne peut rendre compte. Source : Kulionis (2019) [Je précise que j'ai ajouté ce paragraphe quelques mois après mes échanges avec JMJ , en octobre 2021, suite à la sortie de ce très intéressant rapport de Zenon Research , dont nous parlons dans cette interview ] Tout ceci ne signifie pas que le problème environnemental de la croissance économique va se résoudre de lui-même, et ce n’est pas ce que Romer pense. Mon message est ici autre : qu’il n’y ait pas de relation stable entre énergie et économie montre bien que les deux notions ne se confondent pas. La croissance économique est bien plus qu’une utilisation de plus en plus intensive d’un stock de ressources donné. C’est un processus par lequel on trouve de nouvelles façons d’agencer des matières premières d’une manière qui augmente la valeur totale des échanges. Il est possible qu’à long-terme, on ne puisse pas trouver d’agencement qui n’implique pas d’utiliser une quantité croissante de ressources non-renouvelables, et ce, même avec des politiques environnementales bien plus fermes qu’aujourd’hui. Mais c’est une autre question : celle du découplage, qui n’est pas le thème de ce billet mais plutôt de cette interview sur mon site. D’autre part, la question du lien énergie-économie n’est pas que physique car l’énergie n’est pas ‘produite’ (ou transformée) de manière aléatoire dans le temps. Si les hommes transforment l’énergie, c’est qu’ils ont eu des incitations économiques à répondre à la demande d’énergie. S’ils peuvent transformer de l’énergie, c’est parce qu’ils ont eu des incitations à inventer des moyens techniques de le faire, et à innover, c’est-à-dire à insérer ces inventions dans le tissu industriel. Enfin, le PIB ne naît pas uniquement de la combinaison de capital, de travail, et de travail-utile. Il existe aussi des facteurs qui influencent à la fois le PIB et l’énergie, comme les anticipations dont je parle plus bas, ou les institutions, règles du jeu de la vie économique. Tout ceci ne signifie pas qu’il ne faille pas se soucier de l’énergie si on veut penser l’économie (et notre avenir sur cette planète). Mais il faut le faire avec les concepts appropriés, sans se faire le ventriloque de la physique : les exemples des thérapies quantiques ou de la deuxième loi de la thermodynamique brandie comme ‘preuve’ contre l’évolution nous avertissent des dangers de sortir les lois physiques de leur contexte. Comment savoir qui de la poule ou de l’oeuf ? Cela ne devrait pourtant pas être si compliqué de prouver que l’énergie cause le PIB, et non l’inverse ! Une première piste paraît évidente. On pourrait vérifier si les variations de la consommation d’énergie précédent celles du PIB. De fait, c’est ce que JMJ fait, en notant que les variations de la quantité de pétrole extraite précèdent celles du taux de croissance du PIB [Edit : coquille j’avais écrit "cours" au lieu de "quantité"], ou en insistant sur l’Italie, exemple d’un pays où les variations de la consommation d’énergie semblent précéder celles du PIB : (“ on constate que [en Italie] lorsque le taux de croissance de l’énergie baisse, la variation sur le PIB suit en général de un à deux ans, ce qui accrédite l’idée que quand c’est l’énergie qui est contrainte le PIB est obligé de l’être aussi à la suite”). Cela semble convaincant. Après tout, les causes précèdent leurs effets, non ? Et bien en fait, cela n’a rien d’évident pour deux raisons : le biais de la variable omise et les anticipations. Les effets d’anticipation Premièrement, en sciences sociales, il faut toujours considérer les phénomènes d'anticipation. Si les hommes anticipent un phénomène, ils peuvent y réagir avant qu’il se produise. Par abus de langage, on pourrait dire que l’  effet précède alors la cause, même si la formulation est discutable. Si vous tombez d’une falaise, vous allez sans doute vous mettre à crier. Pourtant, ce n’est pas votre cri qui aura causé l’impact de votre corps sur le sol (la cause du cri). C’est l’impact anticipé de la chute qui vous aura fait crier. Dans notre cas, nombre de variables précèdent le PIB comme l’investissement résidentiel ou les cours boursiers. Il en est ainsi parce que les valeurs de ces séries varient avec les anticipations des agents, et que ce sont en partie les anticipations qui font l’économie. Si vous anticipez une crise demain, vous risquez de ne pas investir, de vendre vos actions. Si une majorité se met à penser comme vous, alors la crise se produira effectivement. Ce type de prophétie auto-réalisatrice est très important pour expliquer le cycle économique. D’ailleurs, quand on construit des indicateurs d'anticipation des consommateurs, ceux-ci précèdent le PIB et le prédisent très bien. Dans notre contexte précis, les pétroliers ont intérêt à tenter d’anticiper les retournements de la conjoncture ou a minima à réagir à la baisse de demande d’énergie. Lorsque la croissance du PIB ralentit, la demande de pétrole décroît, ce qui tend à réduire le prix du baril. Pour juguler cette baisse des prix, les offreurs ont alors tout intérêt à restreindre l’offre, en ralentissant leur vitesse d’extraction pour réduire leurs stocks stratégiques. Le fait de négliger les anticipations biaise la lecture des données de JMJ. Voici comment il commente un autre graphique où il note que les variations du tonnage de pétrole extrait précèdent nettement celles du PIB : « C hronologiquement, vous voyez que la variation de la courbe [du pétrole] a tendance à légèrement précéder la variation de la courbe du PIB. Donc, ce n'est pas : « le pétrole c'est un truc qui s'achète, j'ai une croissance qui vient de Mars, j'ai plus d'argent et donc j'achète plus de pétrole » . C'est : « le pétrole est un facteur limitant de la production parce qu'il faut des transports pour produire, et donc si j'ai moins ou plus de pétrole je suis capable de plus ou moins transporter, et donc je suis capable d'avoir une activité transformative donc économique plus ou moins importante. » [le style est très oral, parce qu’il s’agit là de la retranscription d’une conférence]. Dans cet extrait, l’emploi du «donc » montre bien que JMJ pense que le fait qu’une série en précède une autre dit quelque chose de la direction du lien de causalité qui les unit. Il y a quelques périodes bien identifiées à l’occasion desquelles des pénuries de pétrole ont bien causé un ralentissement de la croissance, puis des récessions mondiales : durant les deux grands chocs pétroliers (1973, 1979), et suite à la guerre du Golfe en 1993. Rien de nouveau sous le soleil. On notera d’ailleurs que ces pénuries sont le fruit de décisions politiques, et non d’une contrainte physique, d’une soudaine rareté des ressources. Concernant les autres périodes, certes les pics de pétrole précédent ceux du PIB, mais rien ne permet d’affirmer que ceci ne résulte pas des changements d’anticipations des producteurs de pétrole ou du ralentissement précoce de certains secteurs à la production plus riche en pétrole que la moyenne. J’aimerais également attirer votre attention sur l’astuce rhétorique contenue dans la formule « la croissance [ne] vient [pas] de Mars ». Non, la croissance ne vient pas de Mars. Mais le pétrole ne vient pas non plus de Vénus. Les pétroliers répondent à des incitations économiques. Ils n’extraient pas au hasard du pétrole. Extraction de pétrole et production s’influencent mutuellement : c’est tout le problème ! Le biais de la variable omise Deuxièmement, il est possible que la variable qui nous intéresse précède l’effet simplement parce qu’elle est liée à la cause par une variable tierce. Si, quand je me penche pour écrire, ma chaise grince, ce ne sera pas le grincement de ma chaise qui causera l’apparition de signes étranges sur mon cahier. Ma volonté d’écrire est la cause, mon écriture sur le cahier l’effet, et le couinement la variable omise. Je n’ai pas le talent de Jean-Marc Jancovici pour les analogies. Je préfère donc illustrer en contexte. Jean-Marc Jancovici relaie souvent le fait qu’en 2008, l’énergie a commencé à baisser juste avant le PIB. Il considère que c’est un indice du fait que c’est une pénurie d’énergie qui aurait entraîné la crise de 2008. C’est peu convaincant. Du fait que la consommation d’énergie a fléchi un peu avant le PIB en 2008, bien des variables omises empêchent de déduire que la crise de cette année a une cause énergétique. Par exemple, la crise de 2008 est d’abord une crise immobilière qui s’est lentement propagée à la sphère financière, puis économique. Il n’est pas exclu de penser que parce que le bâtiment est un secteur très intensif en énergie (sans doute plus que la moyenne), et que l’investissement immobilier précède empiriquement le PIB, c’est sa chute qui a causé une baisse précoce de la consommation en énergie, tandis que la croissance se maintenait dans un premier temps grâce à la contribution des autres secteurs. Je ne sais pas dans quelle mesure cet enchaînement est convaincant. Mais qu’importe ! Ce petit raisonnement illustre simplement en contexte le principe logique selon lequel sans que l’effet ne précède la cause, il est possible que la cause ne soit pas celle qu’on pense. C’est le fameux biais de la variable omise. Ces problèmes semblent insurmontables. Pourtant, la littérature scientifique propose des moyens de les contourner. La solution de la littérature Aux deux maux des variables omises et de l’anticipation, une solution est envisageable. Pour savoir si les variations de l’énergie causent bien celles de l’énergie, il faudrait mesurer la corrélation entre PIB au temps t et la consommation d’énergie à t-n, quelques périodes avant, tout en neutralisant l’effet des variables confondantes (investissement, anticipations) auxquelles on peut penser. En d’autres termes, il faudrait regarder si à investissement égal, à indicateur d’anticipations égal, … les variations de l’énergie précèdent toujours celles du PIB. Ici, le « égal » est le même égal que dans « les femmes touchent moins que les hommes à niveau d’étude et expérience égales ». Certaines techniques statistiques permettent en effet de neutraliser l’effet des variables omises, on dit qu’on contrôle par ces variables. La très vaste littérature scientifique qui étudie le lien énergie-PIB emploie justement des techniques de ce type. On peut la scinder en deux vagues. Il y a d’abord eu des études sur séries temporelles, c’est-à-dire fondées sur les données d’un seul pays (entité) au cours du temps. Puis, des études avec des données de panel, c’est-à-dire qui suivent non plus un seul mais plusieurs pays au cours du temps. Les deux types de données nécessitent des méthodes distinctes pour être analysées. Néanmoins, on considère généralement que les résultats obtenus sur panel (plusieurs pays, plusieurs années) sont plus fiables. Je garde un peu de mystère ici, mais j’expliquerai rapidement pourquoi dans quelques paragraphes. Une troisième méthode, très élégante mais avec ses limites, consiste à exploiter ce qu’on appelle des expériences naturelles. J’en parle aussi plus bas. Que dit la littérature empirique sur lien causal entre énergie et PIB ? Elle n’est pas tranchée du tout. Parfois, c’est bien la production d’énergie qui semble causer le PIB à court et moyen-terme, mais, parfois c’est l’inverse. Et puis parfois, il semble que la causalité va dans les deux sens. Comme le notent Kalimeris et al. (2016) : “ les résultats de la littérature sur le lien énergie-économie ne pourraient pas être plus loin d’un consensus, puisqu’on y trouve des indices sur les quatre hypothèses possibles sur le lien énergie-économie à une fréquence presque égale .” Pourquoi les résultats sont-ils si contradictoires ? Il est possible que la nature du lien énergie-économie dépende du contexte. Cependant, un des problèmes est que nombre de paramètres qui influencent les résultats sont laissés à la discrétion du chercheur. Quelles variables omises je neutralise ? Comment est-ce que je mesure l’énergie ? Quelles méthodes d’analyse statistique j’utilise ? Est-ce que je teste l’hypothèse que la relation entre PIB et énergie est linéaire, ou celle qu’elle est non linéaire ? En effet, quand on reproduit l’exercice de JMJ mais sur une plus longue période, on remarque une relation concave, par laquelle chaque point de PIB supplémentaire augmente de moins en moins la consommation d’énergie primaire, ce qui fait écho à ma remarque plus haut sur le fait que le PIB s’appauvrit en énergie. Ceci suggère qu’il faille peut-être intégrer la possibilité d’une relation concave dans des modèles plus compliqués. Source : le physicien Greg de Temmerman - et le spécialiste des sciences de l'environnement Carey King faisait un constat similaire. Ceci soulève un problème crucial. Quand on se concentre sur une seule étude, on est incapable de distinguer quelle part du résultat est dû à la ‘vraie’ relation et quelle part est attribuable à des choix arbitraitres de spécification. En économie, comme bien d’autres disciplines, il faut analyser l’ensemble de la littérature ! C’est justement ce que permettent les méta-analyses. Une méta-analyse est une étude qui agrège les résultats d'autres études, et les mouline pour extraire un résultat moyen. Elle peut aussi permettre de comprendre ce qui explique la variabilité des résultats grâce à des techniques comme la méta-régression. C’est précisément ce qu’il nous faut. Je parle plus en détail de cette méthode dans ce billet . Que nous disent les méta-analyses ? Premièrement, les choix individuels des chercheurs comptent. Pour le savoir, les chercheurs utilisent le plus souvent une méta-régression, méthode qui permet de comprendre sous certaines hypothèses (comme toujours) comment les choix du chercheur influencent ses résultats. Chen et al. (2012) notent dans leur méta-analyse que “ les différences d’indicateurs choisis, des caractéristiques du pays, et des méthodes économétriques [statistiques] agissent toutes sur la relation estimée entre PIB et énergie .” Menegaki et al. (2014) notent dans leur méta-analyse que « [ces] résultats tendent à démontrer que l’élasticité (la sensibilité) de la croissance du PIB n’est pas indépendante de la méthode [statistique] employée, de la nature des données, et de l’inclusion de variables comme le niveau du prix ou le capital dans le [modèle statistique] ». Même constat dans la méta-analyse d’Hajko (2018) « plusieurs déficiences méthodologiques questionnent la fiabilité des résultats publiés, comme par exemple : l’usage de données annuelles, des spécifications insuffisantes des modèles ( biais de la variable omise) … ». La méta-analyse de Kalimeris et al. (2016) culmine dans l’incertitude en indiquant que les chercheurs n’ont pas réussi à trouver “ des facteurs généraux qui déterminent la direction du lien entre PIB et énergie ”. Deuxièmement, le plus souvent, quand on neutralise l’impact des choix arbitraires des chercheurs sur leur résultat, on ne parvient plus à détecter de lien stable et fondamental entre PIB et énergie. Kalimeris et al. (2016) “les résultats de la méta-analyse ne soutiennent ni l'existence d’une direction macro fondamentale, ni l’hypothèse de la neutralité ”. En utilisant des méthodes plus inhabituelles de machine-learning , Hajko (2018) parvient à prédire l’essentiel de la dispersion des résultats avec les choix des chercheurs et en conclut qu’« il n’y a pas de preuve de l’existence d’une relation fondamentale entre énergie et économie. ». Bruns et al. (2014) trouvent une relation nette du PIB vers l’énergie, quand on contrôle par les prix, mais leur méta-analyse exclut les études avec données de panel (qui suivent plusieurs pays durant plusieurs périodes plutôt qu’un seul pays au cours du temps), dont on pourrait penser qu’elles sont les plus fiables. De manière assez intéressante, l’idée qu’il n’y ait pas de loi d’airain, “physique” pas une seule hypothèse vraie en tout temps et tout lieu sur la direction du lien entre énergie et PIB est un présupposé dans presque toutes les méta-analyses. Les auteurs de certaines méta-analyses comme Chen et al. (2012) ou Menegaki et al. (2014) ne cherchent plus à trouver une relation fondamentale énergie-pib auquelle ils ne croient probablement plus. Ils cherchent uniquement des modérateurs, c’est-à-dire des variables qui tendent ou distendent le lien entre énergie et PIB, et qui donc aident à comprendre pourquoi on trouve parfois que c’est l’énergie qui cause le PIB, et parfois l’inverse. Ici, les modérateurs qui comptent dans la plupart des méta-analyses semblent être les prix, et le capital. Je préfère m’arrêter ici, car je reviendrai dans un prochain article sur la question du lien entre prix et énergie, que JMJ n’étudie qu’en faisant une erreur statistique systématique. On pourrait me rétorquer que les méta-analyses en sciences sociales génèrent systématiquement ce chaos de résultats inconclusifs, et qu’il n’aurait eu rien d’informatif à en tirer, quelque soit le sujet. Mais c’est faux. Par exemple, toutes les méta-analyses sur les politiques de hausse du salaire minimum (et qui adoptent une méthodologie très comparable) montrent qu’elles n’ont en moyenne pas d’effet sur l’emploi total (Doucouliagos et al. (2009), Hafner et al. (2017), Gautié et al. (2018), Kucera (2018) ) ; la célèbre méta-analyse de Card (2017) sur l’effet des politiques actives sur l’emploi trouve une conclusion très nette, et qui n’a à ma connaissance pas été disputée par une autre méta-analyse. Ceci suggère que la diversité des résultats a quelque chose de spécifique au sujet. La littérature parle souvent du “ nexus ” énergie-économie : les chercheurs considèrent que lien énergie-économie est complexe et enfoui, dissimulé dans une jungle de facteurs difficilement démélâbles. Les limites de ces méta- études Malheureusement, une méta-analyse ne peut jamais dépasser tous les défauts de la littérature qu’elle analyse. En particulier, le biais de la variable omise est difficile à corriger. On peut toujours avoir oublié de contrôler par un facteur. Certaines variables omises sont peut-être immesurables (sélection par les inobservables), si bien que même si on y pensait, on ne saurait pas comment neutraliser leur effet. Utiliser des données de panel plutôt que des séries temporelles permet de contrôler par certaines variables inobservables (celles communes à tous les pays, ou celles propres à chaque pays mais qui ne varient pas dans le temps) mais pas par toutes (on ne peut pas contrôler par les variables inobservables qui sont propres à chaque pays et évoluent dans le temps) - j’expliquerai pourquoi dans un article de blog. Il existe des méthodes dites quasi-expérimentales qui permettent d'adresser de manière plus convaincante le biais de la variable omise. Ces méthodes quasi-expérimentales sont d'ailleurs un allié très puissant pour établir l'impact causal des politiques environnementales, j'en parle ici ou encore ici . Malheureusement, je n'ai pas trouvé d'étude qui emploie ce type de méthodologie sur le sujet du lien énergie-économie, à l'exception d'une expérience naturelle de Söderberg (2021). Malgré tous mes efforts, je n’ai pu accéder au papier, mais voici ce que je comprends à la lecture de l’abstract , le court résumé qui m’était accessible. L’astuce du papier est qu’il exploite les évènements de la canicule de 2003 qui ont paralysé l’économie mondiale. Cette catastrophe fournit une source de baisse du PIB dont on peut raisonnablement penser qu’elle n’est pas due à une variation à court-terme de la consommation d’énergie. Dans ce cas là, on sait qui de la poule ou de l’oeuf. L’auteur trouve ainsi que la baisse du PIB induite par la canicule a réduit l’énergie consommée mais aussi qu’il existe ce qu’on appelle un effet kuznets : la relation entre la baisse du PIB et l’énergie est plus forte pour les pays moins développés, signe que les économies développées sont moins dépendantes de l’énergie. Ces résultats sont intéressants mais j’ai deux réserves. Premièrement, même à supposer que ce travail soit fiable, il a une portée limitée. Il n’isole le sens de la direction entre PIB et énergie que dans le cadre d’une baisse de PIB induite par une canicule. Rien ne dit que les résultats soient transposables aux effets d’une baisse du PIB pour d’autres raisons. Surtout, on aurait aussi aimé avoir une expérience naturelle sur l’autre sens de la relation (énergie=> PIB). Deuxièmement, je m’interroge sur la fiabilité du résultat. La méthode statistique employée (variable instrumentale) repose sur l’hypothèse que la canicule n’a impacté la consommation d’énergie que par le canal du PIB. Cela me semble difficile à concevoir. En France, par exemple, la canicule a causé des problèmes de refroidissement des centrales, et EDF a dû réduire drastiquement la production . Il est possible que l’auteur ait trouvé un moyen de contourner ce problème, mais, sans le texte complet, il m’est impossible de statuer. Dans tous les cas, deux conclusions sont saillantes : (i) les graphiques de JMJ ne prouvent pas que « tous les modèles économiques prennent la causalité dans le mauvais sens »; (ii) la littérature scientifique, qui emploie des méthodes plus rigoureuses que JMJ, ne trouve rien de net. Il n’y aucune preuve solide qu’on puisse expliquer la baisse de la croissance du PIB dans certains pays développés depuis quelques décennies par une baisse de l’approvisionnement en énergie comme l’affirme JMJ. L’absence de preuves n’est pas la preuve de l’absence, mais en l’absence de preuves, il n’est pas prudent de clamer qu’on a trouvé le « meilleur modèle macroéconomique du monde ». Il semble que la macroéconomie attende encore son Galilée. Conclusion Malgré toute sa complexité et ses contradictions, cette littérature sur le lien énergie-PIB montre une chose : l’économie est trop complexe pour être expliquée par un seul facteur. L’hypothèse d’une relation universelle et univoque de l’énergie vers le PIB est rejetée par les données. C'est sans doute ce qui explique l’échec des prédictions de JMJ que je mentionnais au début. Les fluctuations de la quantité d’énergie consommée ne permettent pas de rendre compte de celles du PIB ces dernières décennies. Si cet article ne vous a pas convaincu qu'il s'agit là d'un résultat important, je vous renvoie à cette réponse . Néanmoins, l’énergie est bien sûr un enjeu clef du destin de nos sociétés. C’est ce qui rend la question du découplage entre énergie et économie, que nous évoquons dans cette interview , centrale. On peut créditer JMJ d’avoir insisté sur l’importance de l'enjeu énergétique dans les décennies à venir, même s’il est très loin d’être le seul. On pourrait souligner malicieusement que chez JMJ, “le bon n’est pas neuf, et le neuf n’est pas bon ”, comme on l’a écrit à propos de Freud. Mais ce serait oublier qu’il est parfois bon de rappeler ce qui n'est pas neuf. Les interventions de JMJ ont au moins eu le mérite d’avoir ouvert les yeux d’une partie du public sur l’importance de la question énergétique.
Découvrez nos échanges avec JMJ quant à ce billet de blog Aller plus loin, et les autres articles Je me suis concentré sur les travaux qui s’approchaient le plus de la démarche de Jean-Marc Jancovici, ceux qui tentaient d’étudier le lien empirique entre l’énergie et économie avec des données récentes, et sans faire beaucoup d’hypothèses théoriques. Ceci s'inscrit plus largement dans la ligne éditoriale de mon blog. J'écris en effet souvent sur des méthodes qui permettent avec pas ou peu d'hypothèses théoriques de connaître l'efficacité réelle des politiques publiques, comme dans ce billet . Ces méthodes sont aussi le sujet de plusieurs de mes conférences, comme celle-ci sur l' évaluation des politiques environnementales . Mais le lien énergie-économie a été abordé plus largement que ne le suggère mon article ! Il existe des travaux en histoire économique qui insistent sur le rôle de l’énergie, et notamment sur son prix relativement au travail comme prédicteur de l’ordre d’entrée des pays dans la révolution industrielle : plus le coût de l’énergie est bas relativement à celui de la main d’oeuvre, plus il est intéressant de s’industrialiser tôt. Et bien sûr, l’économie de l’énergie est un champ vaste qui inclut des modèles théoriques sophistiqués que je ne présente pas ici. Vous pouvez par exemple lire le premier article de cette série, l’interview de l’économiste de l’énergie Philippe Quirion. Il existe tout un champ de la science économique qui étudie l’innovation, son impact sur le tissu économique et ses déterminants. On peut aussi mentionner l’économie de l’environnement, champ connexe à l’économie de l’énergie, et dont j'ai parlé un peu plus sur Twitter. Les autres sciences sociales ont aussi leur mot à dire sur l’environnement. Bibliographie Bercu, A., Paraschiv, G. and Lupu, D., 2019. Investigating the Energy–Economic Growth–Governance Nexus: Evidence from Central and Eastern European Countries. Sustainability , 11(12), p.3355. Card, D., Kluve, J. and Weber, A., 2017. What Works? A Meta Analysis of Recent Active Labor Market Program Evaluations. Journal of the European Economic Association , 16(3), pp.894-931. Bruns, S., Gross, C. and Stern, D., 2014. Is There Really Granger Causality Between Energy Use and Output?. The Energy Journal , 35(4). Chen, P., Chen, S. and Chen, C., 2012. Energy consumption and economic growth—New evidence from meta-analysis. Energy Policy , 44, pp.245-255. Cicea, C., Ciocoiu, C. and Marinescu, C., 2021. Exploring the Research Regarding Energy–Economic Growth Relationship. Energies , 14(9), p.2661. Jérôme Gautié, Patrice Laroche, 2018. «Minimum Wage and the Labor Market: What Can We Learn from the French Experience? [http://hal-paris1.archives-ouvertes.fr/halshs-01842434/fr/] Kulionis, V. Energy Embodied in Trade, 1970– 2014. (Lund University, 2019) Hafner, M. 2017. « The impact of the National Minimum Wage on employment: a meta-analysis ». Rand Europe - Research Papers. Hristos Doucouliagos & T. D. Stanley, 2009. "Publication Selection Bias in Minimum‐Wage Research? » A Meta‐Regression Analysis. British Journal of Industrial Relations , 47(2), p. 406-428, June. Hajko, V., 2017. The failure of Energy-Economy Nexus: A meta-analysis of 104 studies. Energy , 125, pp.771-787. Henderson, P., 2008. The Concise encyclopedia of economics. Choice Reviews Online , 45(09), pp.45-4750-45-4750. Kalimeris, P., Richardson, C. and Bithas, K., 2014. A meta-analysis investigation of the direction of the energy-GDP causal relationship: implications for the growth-degrowth dialogue. Journal of Cleaner Production , 67, pp.1-13. Tomas Kucera, 2020. Are Employment Effects of Minimum Wage the Same Across the EU? A Meta-Regression Analysis ," Working Papers IES 2020/2, Charles University Prague, Faculty of Social Sciences, Institute of Economic Studies, revised Jan 2020. Menegaki, A., 2014. On energy consumption and GDP studies; A meta-analysis of the last two decades. Renewable and Sustainable Energy Reviews , 29, pp.31-36. Soava, G., Mehedintu, A., Sterpu, M. and Grecu, E., 2021. The Impact of the COVID-19 Pandemic on Electricity Consumption and Economic Growth in Romania. Energies , 14(9), p.2394. Söderberg, M., 2021. Identification of how economic development affects energy use through a natural experiment. Journal of Environmental Economics and Policy , pp.1-15.

Sur facebook, JM Jancovici a commenté le deuxième article de cette série sur ses propos . [Je mettrais cette page à jour au rythme de nos échanges].
Voici le commentaire de Jean-Marc Jancovici JMJ : « Pour une fois je vais me permettre de faire un commentaire critique sur la forme : je ne relaie personnellement jamais de texte anonyme (ce texte n'aurait donc pas du se retrouver ici tant que son auteur était anonyme, désolé pour Adrien Couzinier qui a surement cru bien faire). Or l'auteur de ce texte n'est pas connu, pas plus qu'une des deux personnes ayant contribué à son élaboration ("un économiste (@mrbig_panda)") L'auteur explique qu'il "suit (...) une convention universitaire". Aucune convention universitaire n'autorise de publier de façon anonyme. Sur le fond, si je trouve le temps je publierai sur mon site une réfutation des propos tenus, voici dès à présent quelques remarques. Dès le début, l'auteur confond un flux et sa dérivée, puisqu'il indique que pour moi l'énergie (un flux) est nécessaire à la croissance (laquelle est une dérivée, celle du PIB, qui lui est un flux). Il considère aussi que la relation quasi-linéaire que j'ai trouvée entre énergie et PIB me sert pour "démontrer" le lien de causalité, avec une excellente corrélation. Malheureusement, ce n'est pas du tout ce que j'explique. J'explique que cette quasi droite est la CONSEQUENCE logique d'un monde dans lequel l'économie compte (quand elle est bien faite, j'y viens juste en dessous) en valeur monétaire la contrepartie de flux de transformation - donc d'énergie - que le physicien compte en joules, et pas du tout une démonstration. Et comme le rapport entre la capacité physique de transformation des machines - qui utilisent l'énergie - et celle des hommes est de 200 à 1, c'est au premier ordre le parc de machines en activité qui dimensionne la production. A nouveau, cette quasi-droite est une CONSEQUENCE ATTENDUE, PAS UNE PREUVE. Elle indique que l'énergie est un facteur limitant au premier ordre du PIB. La preuve est dans la définition même de l'énergie et du PIB, et dans le rapport de 1 à 200. Inutile donc de disserter sur une chose que je n'affirme pas pendant des pages... Sur le "PIB bien fait" : lorsque cet indicateur a été créé, il comptait des choses qui changeaient vraiment la vie : des logements, des voitures, des tables, des chaises, des chemises, et des places de cinéma. Tout là dedans "se touche" (même une place de cinéma est accessible à nos sens). Avec la financiarisation et la mondialisation de l'économie, le PIB peut désormais compter : - des plus values financières qui ne créent rien de supplémentaire "physiquement" mais augmentent mécaniquement certaines transactions qui entrent dans le PIB - de la valeur ajoutée dans un pays alors que les flux physiques ont pris place dans un autre pays. Je persiste et signe dans le fait que la croissance du "PIB vrai" (les tables, les chaises, et les services "qui se touchent") a été nulle depuis 2007. En Europe la production industrielle de 2019 est à peu près la même que celle de 2007 (et dans la zone euro exactement la même), l'activité de construction est plus basse, et si on regarde le pouvoir d'achat net des français il est à peu près identique. Dit autrement, depuis 2007, quand le PIB augmente, ca ne profite pas à l'essentiel de la population. Ca se concentre dans la sphère financière. On peut donc découpler un peu avec de l'efficacité énergétique, et un peu aussi avec du PIB virtuel, venant essentiellement de plus values... Si on regarde des indicateurs qui font abstraction des effets de bord du PIB, nous sommes bien entrés en stagnation depuis 2007, nonobstant les tombereaux d'argent déversés sur l'économie, et qui, selon la théorie "orthodoxe", auraient du faire repartir cette dernière. Un peu plus bas, l'auteur de cette analyse affirme, à propos - toujours - du lien de causalité "c’est ce que JMJ fait, en notant que les variations du cours du pétrole précèdent celles du taux de croissance du PIB". Pourtant j'insiste bien quand je montre cette courbe en disant que la variation sur le pétrole n'est pas celle du prix mais du volume. Apparemment je ne le répète pas assez.... Plus bas encore, il écrit "Lorsque la croissance du PIB ralentit, la demande de pétrole décroît, ce qui tend à réduire le prix du baril". Passons sur le fait qu'à nouveau on confond un flux (la demande de pétrole) et sa dérivée (la croissance du PIB qui ralentit), mais il n'y a pas de lien entre prix et volume sur le pétrole (https://jancovici.com/publications-et-co/articles-de-presse/le-petrole-est-il-elastique/ ). Historiquement le prix a pu monter avec une consommation qui baisse, mais aussi avec une consommation qui augmente... "Les pétroliers répondent à des incitations économiques." Bien sur. Mais l'incitation ne crée pas la ressource. Notre auteur considèrerait-il que quand les hommes de l'art disent "même si on veut y'en aura pas plus" (https://theshiftproject.org/wp-content/uploads/2020/06/%C3%89tude_D%C3%A9clin-de-lapprovisionnement-de-lUE-en-p%C3%A9trole-dici-2030_TSP.pdf ) eux aussi ont tort parce qu'ils ignorent la bonne économie ? A plusieurs endroits dans le texte, l'auteur affirme sans rien démontrer. Par exemple quand il écrit que ce sont les anticipations qui explique les covariations pétrole-PIB. Je serais curieux de voir quelles expériences du monde réel - où l'on mesurerait les anticipations avec un protocole normé permettant d'avoir une quantification réfutable - permettent de conforter cette théorie. Dans le même esprit, un peu plus bas l'auteur porte la contradiction avec un argument démarrant par "Il n’est pas exclu de penser (...)". Mais en logique, "il n'est pas exclu" n'est pas "il est certain que telle explication est la bonne"... Je terminerai ce commentaire (qui ne fait pas le tour de ce qu'il y aurait à dire sur cette analyse) par où je l'ai commencé : dans un débat sérieux, l'anonymat n'est pas de mise. » Voici ma réponse (elle est une version enrichie de mon commentaire)
Je vous remercie de m’avoir lu, et je vous lirai avec attention si vous donnez un peu de votre temps pour tenter de réfuter mon billet. Je vous remercie aussi de mentionner que le physicien Grégory de Temmerman a relu ce texte, et qu'il le trouve intéressant ; ceci écarte les objections selon lesquelles j'aurais décidé "d'ignorer la physique" dans les commentaires du post facebook.
Quelques premières réponses à vos premières remarques : - Comme l’a dit Joëlle XX, je m’appelle Louis FREGET, si vous souhaitez connaître mon identité. Je ne comprends pas bien ce que cette information apporte à notre discussion ; le seul intérêt de connaître l’identité de quelqu’un qui ne fait pas d’argument d’autorité, mais fournit ses sources, c’est de pouvoir le juger sur ce qu’il est plutôt que sur ce qu’il il dit. C’est de faire de l’ad hominem donc, et je ne crois pas que ce soit votre démarche. J’ajoute que lorsque je parlais de convention universitaire, je parlais du format des références et rien d’autre. Mon texte était parfaitement clair à ce sujet. - lorsque je parle d’énergie qui peut expliquer la croissance, c’est un raccourci pour dire qu’une quantité croissante d’énergie transformée peut expliquer la croissance. C’est un pur raccourci de langage, qui rend ma phrase un peu imprécise, mais on ne touche pas là au fond de mon propos. On peut décliner la même remarque concernant mon explication sur lien entre le PIB et la demande de pétrole, ou de ma coquille cours/quantité - le paragraphe d’après parle très nettement de quantité, le doute n’est pas permis. Tout ceci n’est que des remarques de pure forme, et je me réjouis de ce que le reste de votre argumentation soit plus centrée sur le fond. - Les sous-parties « biais de la variable omise / anticipations » sont là pour justifier de l’usage de méthodes plus sophistiquées dans la littérature. Mon message est « Il y a des objections possibles donc il faut utiliser des méthodes plus rigoureuses». Or, pour employer une méthode qui permet de corriger un biais possible, il suffit de montrer qu’un biais est ...possible. D’ailleurs, il est impossible de savoir si un biais tord bien un résultat avant d’avoir appliqué une méthode qui permet de corriger ce biais, puis d'avoir comparé les résultats des deux méthodes-celle qui ne corrige pas le biais, et celle qui la corrige. Justement, tout le reste du texte présente des méthodes qui permettent de tenter de corriger les biais que je mentionne, notamment celui de la variable omise, et leurs résultats. Ceci permet ensuite de juger de la mesure dans laquelle les objections que je liste affectent l’estimation du lien causal énergie-économie. - Nul part je n’ai écrit que vous essayiez de prouver la causalité énergie-économie par une simple corrélation. J’écris simplement que la relation ne mérite pas nécessairement le titre de meilleur modèle macroéconomique du monde, car la non-stationarité des séries et possible simultanéité gonflent le coefficient de détermination, et que pour cette raison cette forte corrélation est moins intéressante qu’elle ne peut paraître. -Je « disserte » bien sur une de vos thèses, l’une de vos plus originales en fait. Le sujet de l’article est vos explications de la baisse de la croissance ces dernières décennies par un manque d’énergie, et notamment votre explication de la crise de 2008 par le pic de pétrole conventionnel. Supposons que le parc de machines dimensionne le PIB, ce qui est au moins en partie vrai, surtout actuellement. Même sous cette hypothèse, il est possible que la baisse de la croissance d’énergie n’explique pas la diminution de la croissance du PIB ces dernières décennies ou la crise de 2008 comme vous l’affirmez. Trouver une variable A qui dimensionne une variable B ne revient pas à dire que les variations de A expliquent celles de B. Exemple: l’oxygène que nous respirons est nécessaire à la vie humaine. La quantité d’air respirable dimensionne le nombre de personnes qui peuvent vivre sur la planète. Cela ne signifie pas pour autant que des variations de la quantité d’oxygène disponible expliquent les variations de la population ces dernières décennies. Pourtant, c’est votre raisonnement lorsque vous affirmez que parce que l’énergie est essentielle au PIB, c’est nécessairement un manque de ressources énergétiques qui explique le ralentissement de la croissance ces dernières décennies (ce qui est bien votre thèse, les citations dans mon texte et d’autres encore l’attestent) ou la crise de 2008. D’ailleurs, les commentaires sur différents réseaux montrent que beaucoup de gens qui reconnaissent vos talents de vulgarisateur et d’ ‘alerteur’ sur la gravité de la situation (comme moi je les reconnais) ne vous suivent pas sur cette thèse hardie. - sur le rôle des anticipations, je n’ai pas de preuve microéconométrique qui isole le lien des anticipations sur la croissance, mais le lien hypertexte dans la phrase renvoie à un exercice de machine-learning qui montre qu’un indicateur de confiance/ anticipation prédit bien la croissance, et, ce, mieux que tous les autres indicateurs en lice. Ceci s’explique notamment par le fait les anticipations ainsi mesurées précèdent le PIB. C’est un bon indice du rôle des anticipations dans la croissance, et cet exercice ressemble à celui que vous réclamez (indicateur et tests précis, démarche réfutable donc). A nouveau, à ce stade, mon but n’est pas de démontrer avec certitude qu’il existe un lien causal parfaitement isolé entre anticipations et croissance. A cette étape de la démonstration, je présente un doute raisonnable qui justifie que des centaines d’études usent de modèles dynamiques multivariés et ne limitent pas leur analyse de données au constat que parfois une série semble en précéder une autre. - Ce que vous appelez « le vrai PIB » me semble être une catégorie ad hoc et aux contours assez indéfinissables. Me semble difficilement tenable la thèse selon laquelle tous les échanges impliquant des biens tangibles seraient seuls créateurs d’une vraie valeur « physique », par opposition à ceux impliquant des services - intangibles donc- qui donneraient lieu à des échanges qui ne seraient qu’artifices comptables. Les services ne sont pas que financiers ! Les services d’un médecin, d’un psychologue ou d’un enseignant me semblent avoir au moins autant de la valeur que la production de « chaises, de tables et de vêtements.«  Et si le critère est que les transactions qui mènent lieu à la création de la vraie valeur sont celles qui « changent la vie » (critère qui me semble difficilement objectifiable), alors je connais des heures passées avec un prof qui ont bien plus changé une vie qu’une nouvelle paire de jeans. D’ailleurs, toutes les interactions induites par les services mettent en jeu dans notre cerveau des réactions chimiques. Donc physiques. En fait, parce que tout est physique, aucun échange économique n’implique de processus plus physiques que d’autres. Cela fait écho à mes discussions sur Twitter avec le physicien Grégory de Temmerman, où nous parlions des limites de l’approche «  tout est physique  », qui est une tautologie moins profonde qu’elle ne paraît. - Concernant ce passage suivant : «  Plus bas encore, [l’auteur] écrit "Lorsque la croissance du PIB ralentit, la demande de pétrole décroît, ce qui tend à réduire le prix du baril" [mais] il n'y a pas de lien entre prix et volume sur le pétrole (https://jancovici.com/publications-et-co/articles-de-presse/le-petrole-est-il-elastique/ ). Historiquement le prix a pu monter avec une consommation qui baisse, mais aussi avec une consommation qui augmente... »: (1) Quand on parle de comportements, et ici on parle de celui des producteurs de pétrole, il faut bien mesurer la différence entre ce qui est, et ce que *croient* les agents. Ce sont les croyances qui déterminent en dernier ressort le comportement des agents. Même s’il n’existait aucun lien entre le prix du pétrole et la quantité demandée, les producteurs de pétrole pourraient le croire et agir en conséquence !
( EDIT: j’ajoute, après la deuxième réponse de JMJ, et en guise d’illustration, que si on a décidé d’ignorer les articles de recherche, la presse ne cesse de reporter les décisions de baisse de l’offre de l’OPEP pour faire face à des baisses anticipées de la demande. Exemple : https://www.google.fr/amp/s/www.leparisien.fr/amp/economie/vers-une-baisse-massive-de-la-production-de-petrole-10-04-2020-8297352.php) ) (2) Votre démonstration sur l’élasticité-prix de la demande de pétrole (car c’est dont il est question dans mon billet) est rendue invalide par un biais fondamental en statistiques. Vous entendez démontrer que la ‘loi’ de la demande ne se vérifie pas concernant le pétrole car il n’y a pas de corrélation prix-quantité de pétrole consommée. Vous affirmez alors avoir détruit une « base solide de nos cours d’économie ». Mais la quantité de pétrole consommée ne dépend pas que de la demande mais aussi de l’offre ! On ne peut consommer que ce qui a été produit/extrait. Ainsi, le lien quantité consommée de pétrole - prix que vous présentez dans votre article n’est pas le lien demande de pétrole- prix. C’est une autre manifestation du biais de simultanéité dont je parle dans l’article. C’est un vieux problème en statistiques appliquées. Il a été identifié par Sewal Wright, grand biostasticien et son père économiste dans les années 1920. A cause du biais de simultanéité, il faut utiliser des méthodes plus sophistiquées pour estimer une élasticité de la demande (ou de l’offre) comme vous souhaitez le faire dans votre article : variables instrumentales, modèles plus structurels avec restriction sur la valeur des paramètres... Le graphique quantité consommée de pétrole-prix ne nous apprend rien sur la relation demande de pétrole-prix, et il est normal de n’y trouver aucune relation claire. Quand on emploie des méthodes plus robustes, qui tentent d’adresser le biais de simultanéité, cette méta-analyse montre qu’ on trouve une élasticité-prix faible de la demande de pétrole mais significativement négative en moyenne à long-terme . (EDIT : j'ai ajouté cette partie plus technique quelques heures après la parution de l'article) On pourrait transposer le même raisonnement au niveau de l'offre. Il faut distinguer quantité offerte et quantité produite pour la même raison : ce qui est produit ne dépend pas seulement de ce que les producteurs sont disposés à produire (l’offre), mais aussi de ce que les consommateurs sont disposés à acheter (la demande). Ainsi, une absence de relation claire entre production de pétrole et de prix ne signifie pas que l'offre de pétrole est inélastique au prix comme l'affirme l'article " le pétrole est-il inélastique ? ". Comment alors interpréter rigoureusement les mouvements sur l'axe prix-consommation ?
D'abord, il n'est pas sûr qu'un économiste emploie un modèle simple d'offre et de demande pour modéliser le marché du pétrole. Le modèle de l'offre et la demande suppose (entre autres) un grand nombre de producteurs qui vendent des biens similaires, sans s'entendre sur les prix. Ce n'est pas le cas du marché du pétrole, où un petit nombre d'acteurs qui concentre l'essentiel de la production interagit stratégiquement et s’entend grâce à l’OPEP. Ainsi, même le manuel de première année Core Economic s propose un modèle un peu plus sophistiqué que celui de l'offre et de la demande (bien que proche du modèle séminal), modèle qui tente de rendre compte des phénomènes d'entente au sein de l'OPEP. (EDIT, Décembre 2021: on pourra aussi lire cet article de recherche .) Plus largement, il existe un champ vaste de la science économique qui étudie les marchés avec un petit nombre d’acteurs : l’économie industrielle. Ensuite, si on souhaite interpéter les variations sur l'axe prix-production/consommation de pétrole dans le cadre du modèle de l’offre et de la demande comme dans l’article, il faut à mon sens plutôt considérer que chaque point est un équilibre du marché, c'est-à-dire un prix et une quantité pour lequel l'offre et la demande sont égales. Le prix qui égalise l'offre et la demande est appelé le prix d'équilibre ; la quantité qui égalise l'offre et la demande est appelée la quantité d'équilibre. Ce prix a l'air bien stable. Comment expliquer qu'il puisse changer au cours du temps dans ce modèle? Réponse : il faut penser aux chocs. Un choc est un évènement qui déplace la courbe d’offre ou la courbe de demande. Autrement dit, un choc d’offre (de demande) est un évènement qui réduit la quantité offerte (demandée) pour un prix donné, ou qui change le prix nécessaire pour que les producteurs offrent (demandent) la même quantité - c’est la même chose graphiquement. Prenons l'exemple très fictif (!) d’un embargo sur le pétrole en 1973 par les pays de l'OPEP. Graphiquement, ce choc d'offre négatif déplace la courbe comme sur le schéma. Une des conséquences les plus directe du choc est en effet que les producteurs de pétroles offrent une tonne de pétrole a prix plus haut qu’avant. On voit ainsi sur ce schéma que suite au choc pétrolier, le prix d'équilibre est plus haut, et la quantité d'équilibre est plus basse. C'est un peu de cette manière que le manuel Core Economics interprète les déplacements sur l'axe prix-consommation de pétrole. Le prix du baril change à cause d'un choc d'offre (comme un choc pétrolier) ou de demande (comme le début de la grande dépression) : Les limites de l’approche sont cependant assez évidentes. En particulier, trouver une coïncidence temporelle n’est pas la preuve de l’action du choc, plusieurs chocs d’offre et de demande peuvent se produire en même temps, notamment du fait des comportements stratégiques des offreurs. Quand on veut dépasser l’illustration pédagogique, on comprend que les chercheurs se tournent vers des modélisations plus sophistiquées.
Pour l'anecdote, on peut contourner le biais de simultanéité en utilisant la méthode des variables instrumentales, qui permet d'exploiter ces chocs - ce n'est qu'une méthode possible. Par exemple, pour isoler la demande, il faut trouver un instrument pour l’offre. Un instrument est une variable qui ‘choque’ une courbe pour en isoler une autre. Ainsi, quand la valeur de cette instrument varie, la courbe d’offre se déplace le long de la courbe de demande comme sur le graphique ci-dessus. La trajectoire des déplacements de la courbe d'offre dessine la courbe de demande (en pointillés) qu’on cherche à isoler.
La deuxième réponse de JMJ
j'aime beaucoup l'attitude qui consiste à dire "je prends ce qui me plait dans une convention mais pas le reste"... Confondre une grandeur et sa dérivée n'est pas un raccourci de langage. C'est une erreur (assez basique au demeurant). Confondre un prix et un volume (sur le pétrole) n'est pas une faute d'inattention. C'est une erreur (assez basique aussi). Incidemment vous n'avez pas plus compris mon propos dans votre réponse. Je n'entends pas réfuter une "loi de la demande". J'entends juste montrer qu'il n'y a pas d'élasticité de long terme entre prix et volume sur le pétrole, ce que, incidemment, tous les gens qui pratiquent l'économie réelle sur les commodités savent parfaitement. Il y a une élasticité de court terme, mais pas de long terme. Pourtant de telles élasticités de long terme sont utilisées dans des modèles économiques "de place". Une fois que vous avez écrit "il est possible que la baisse de la croissance d’énergie n’explique pas la diminution de la croissance du PIB", nos ne sommes pas plus avancés si vous n'avez pas une démonstration probante attribuant ce qui s'est passé à une cause précise. Je ne vois pas la pertinence du parallèle entre oxygène et énergie. L'oxygène atmosphérique baisse significativement quand vous montez à 2000 m d'altitude. Mais cela n'empêche pas des gens d'y vivre, parce que l'oxygène n'est pas limitant dès son premier % de baisse (alors que l'énergie est limitante sur le flux de transformation dès le premier % de baisse). Enfin une théorie que vous ne pouvez pas démontrer par des observations ne s'appelle pas une théorie, mais une hypothèse non démontrée (cas des anticipations). Quand vous serez amené à gérer des organisations, si cela arrive un jour, il vaut mieux éviter de se baser sur des hypothèses non démontrées.... Ma réponse à ce deuxième commentaire Ma mention des « cours » est une faute d’inattention quand le paragraphe suivant entier parle explicitement et sans ambiguïté du volume, personne n’a cru que je parlais du prix. Pas même les gens qui défendaient votre démarche dans les commentaires. Il en va de même pour le flux et la dérivée, ma phrase d’après est littéralement : « [JMJ] affirme que les variations de la quantité d’énergie expliquent celles du PIB ces dernières décennies.. » Qui peut alors imaginer que je confonds « flux et dérivée » et que c’est autre chose qu’un raccourci de langage ? Je ne vois vraiment pas ce « qu’écrire la croissance de l’énergie explique la croissance » aurait changé au fond de ma démonstration, surtout à la lecture de la phrase d’après.
Enfin, pardon, mais je vous cite dans l’article : « on devrait voir que quand le prix monte (donc que le point se situe sur la partie droite par rapport à l’axe vertical) alors la consommation diminue (et donc que le point se situe aussi sous l’axe horizontal).
Si cette « loi » était valable, donc, tous les points situés dans le cadran Nord-Est du graphique ne devraient pas y être, mais se situer dans le cadran Sud-Est. Manifestement, ce n’est pas le cas… » => comment pouvez-vous affirmer que vous ne souhaitez pas ici infirmer la loi de la demande ? Quelle autre loi pourrait prédire une baisse de la consommation quand le prix augmente ? (J’écris « pourrait », parce qu’à nouveau la loi de l’ »offre et de la demande » dont vous parlez dans votre article (oui, oui) ne prédit absolument rien sur la consommation en soi Elle fait seulement des prédictions sur les quantités demandées et offertes.) Le terme d’élasticité du volume me semble très étrange. Je ne l’ai jamais entendu. J’ai toujours entendu parler d’élasticité de la demande, et d’élasticité de l’offre. On distingue les deux élasticités parce que le simple volume produit ou consommé agrège les chocs d’offre et de demande. Je ne vois pas quelle information l’élasticité prix du volume convoierait. En tout cas, cette élasticité ne convoie aucune information « sur la loi de l’offre et la demande » dont vous parlez dans votre article car elle ne fait aucune prédiction sur le simple volume, mais sur l’offre et la demande. Mentionner qu’il n’y a aucune élasticité entre volume et prix ne prouve pas non plus qu’un choc de demande négatif ne fait pas baisser le prix, ce qui était le coeur de votre remarque ; parce qu’à nouveau, je parle d’un choc sur la demande, pas sur le volume échangé, qui dépend aussi sur l’offre. Je ne comprends toujours pas comment cette information est supposée réfuter ma thèse selon laquelle il faut envisager le rôle des anticipations.
Enfin, mon point est qu’un facteur limitant d’une variable n’est pas nécessairement un facteur qui explique principalement les variations de cette variable; on peut pinailler sur l’exemple, le principe reste.

Je ne sais pas bien comment vous pouvez affirmer que je suis incapable de démontrer par des observations le cas des anticipations. J’ai le fait stylisé très connu que les anticipations précédent le PIB, et le résultat de l’analyse par machine-learning. Certes, contrairement aux autres mécanismes, je mentionne que je n’ai pas « isolé » le lien, mais :
Cela impliquerait des travaux macro ou microéconométriques comme la littérature sur l’énergie et économie que je cite. Vous n’avez autant que je sache jamais basé vos travaux sur de tels exercices statistiques multivariés, ou des expériences bien contrôlées. Dois-je en déduire que vous n’avez rien démontré de votre carrière ?
2. A nouveau à ce stade, je cherche simplement à montrer les limites du raisonnement « la courbe précède une autre, donc ça suggère que la série qui se produit avant précède l’autre. » . Pour ça, il suffit de démontrer qu’un doute raisonnable est possible (cf le fait stylé, le lien hypertexte) et de montrer que la méthode que vous utilisez ne permet pas de corriger un biais s’il existe. Je ne sais pas comment le dire plus clairement. Il me semble que ça fait partie de la dialectique de base quand on fait tente d’isoler des liens causaux. Autres exemples du principe qu’il suffit de montrer un biais possible et que la méthode qu‘on utilise ne permet pas de le corriger pour montrer que la démonstration est insuffisante : -lorsqu’il y a des possibles variables omises dans une relation bivariée, cela suffit à ce qu’on ajoute des contrôles pour qu’on puisse comparer les résultats avec et sans contrôles. -En médecine et dans bien d’autres domaines, la possibilité de sélection par les inobservables justifie qu’on demande une expérience ou une quasi-expérience. Je précise qu’on appelle sélection par les inobservables le fait que dans une étude observationnelle, ceux qui ont reçu le traitement/ bénéficié de la politique diffèrent de ceux qui ne l’ont pas reçu de manières qu’on ne sait pas mesurer et ajuster statistiquement. Personne ne demande alors à mesurer les inobservables, personne ne dit « vous ne pouvez pas formuler cette critique tant que vous n’avez pas identifié ces facteurs inobservables », il y a un doute possible donc on ne fait pas d’affirmation causale - comme vos propos sur le lien pétrole-PIB. Puisque vous vous permettez un conseil condescendant, je vous fais celui-ci : par pitié, renseignez-vous sur l’inférence causale et l’économétrie. C’est utile quand « on dirige des organisations », d’ailleurs, il y a toute une vague de cours de « Causal Inference for Business » mais ça l’est surtout quand on veut faire des conférence sur le lien entre deux variables mesurées hors laboratoire, sujet sur lequel il existe une vaste littérature qui nécessite des bases en économétrie pour être comprise.
Mon deuxième commentaire de réponse «  j’ajoute, comme j’ai l’esprit d’escalier, en réponse à « Une fois que vous avez écrit "il est possible que la baisse de la croissance d’énergie n’explique pas la diminution de la croissance du PIB", nos ne sommes pas plus avancés si vous n'avez pas une démonstration probante attribuant ce qui s'est passé à une cause précise. » => la théorie économique fournit bien des mécanismes parfois très bien isolés pour expliquer les fluctuations de la croissance à court et moyen-terme (accélérateur financier pour la crise de 2008, effet multiplicateur d’ailleurs isolé grâce à des expériences naturelles,...) et à plus long-terme (institutions, voir les travaux d’Acemoglu et Robinson par exemple...)

Comme il y a des climatosceptiques, y’a-t-il des ‘inégalito-sceptiques’, des “marchands de doute” décidés à user d’arguments fallacieux pour nier la hausse des inégalités de revenu dans les pays développés ? Dans cet article, Arnaud et moi (Louis) vous parlons de la “guerre des économistes” au sujet d’un des enjeux les plus brûlants du XXIème siècle.  Si vous lisez la presse économique ou même généraliste, vous avez peut-être entendu parler de ce que The Economist appelle « la guerre des économistes ». Le débat fait rage entre deux groupes de spécialistes sur une question qui paraît pourtant simple : les inégalités de revenus aux États-Unis ont-elles réellement explosé depuis les années 1980 ? Un trio d'économistes soutient que les inégalités de revenus ont fortement augmenté ces dernières décennies, en particulier aux Etats-Unis. Il s’agit de Thomas Piketty, Emmanuel Saez et Gabriel Zucman (PSZ). Ils jouissent d’un prestige indiscutable au sein de la profession. Les trois sont lauréats du Prix du Meilleur Jeune Économiste de France, et Emmanuel Saez et Gabriel Zucman ont même reçu la médaille John Bates Clark , l'une des distinctions les plus prestigieuses en économie.  En contraste, Gerald Auten et David Splinter (AS), docteurs en économie et spécialistes de la statistique nationale américaine, proposent une analyse très différente. Ils occupent des postes clés au sein des institutions  fédérales américaines : David Splinter est économiste au congrès américain, et Gerald Auten au Département du Trésor, l’équivalent du ministère de l’économie en France. Un de leurs articles, publié dans le Journal of Political Economy -une des revues à comité de lecture les plus influentes en économie- présente une vision bien différente. Selon eux, l'augmentation des inégalités aux Etats-Unis serait beaucoup plus modérée que ne le suggèrent les travaux de PSZ. La controverse est souvent résumée par ce type de graphique, avec les résultats de PSZ en bleus, et ceux de AS en rouge  :  Source La réponse de PSZ a été très sèche. Ils ont accusé AS de faire montre  d ’”inequality denial” -   voir par exemple ici pour lire les trois auteurs employer ce terme.  On pourrait traduire cette expression par  inégalo-scepticisme,  en écho au climato-scepticisme (“ climate change denial” ). Le débat est donc virulent, et il dépasse la simple querelle académique ; il a de vraies implications politiques. Si le niveau acceptable d’inégalités est une question éthique qui dépend en dernier ressort des préférences de chacun, il est toujours plus facile de justifier une hausse de la fiscalité sur les plus riches si les inégalités ont crû de manière incontrôlée. Ainsi, Piketty, Saez et Zucman ont utilisé leurs recherches pour promouvoir une hausse de la fiscalité sur les plus riches. Il est difficile d'ignorer les engagements politiques de Piketty : il a été  récemment été qualifié  par Le Figaro de « pape de la gauche radicale », ce qui est sans doute parfaitement excessif mais illustre bien son ancrage dans la pensée militante à gauche. Beaucoup de lecteurs savent peut-être déjà que Saez et Zucman sont également engagés politiquement à gauche. Ils ont signé l'appel de la NUPES lors des législatives françaises de 2022 et ont joué un rôle clé dans la campagne présidentielle de la démocrate Elizabeth Warren en 2020 aux États-Unis. À droite, l 'American Enterprise Institute , un think tank conservateur américain, a repris les critiques de Splinter et Auten pour soutenir que les inégalités de revenu n'ont pas augmenté au point de justifier des changements fiscaux. Dans le même style, écrivant dans Le Point, Antoine Copra  argue que ““ [l]es conclusions de l’étude d’A-S] remettent en cause bien des croyances économiques du XXIème siècle [Rien que ça !]   (...) Pour Piketty et Saez, la hausse des inégalités est imputable à la série de réductions d'impôts commencée par l'administration Reagan. Une vision remise en cause par cette nouvelle étude et, avec elle, une grande part de la littérature économique qui en a découlé. Au point de nous interroger sur la pertinence de nombre de politiques fiscales du XXIème siècle .”.  En bref : à gauche comme à droite, on se soucie de savoir si les inégalités ont bien augmenté. Alors, qui a raison ? La question ne semble pas particulièrement complexe et technique. Ne suffit-il pas de mesurer directement les inégalités de revenu et de vérifier si elles ont augmenté ? Tout le monde a vu les courbes croissantes  d’inégalités construites par Piketty, Saez et Zucman. Ne faudrait-il pas être “un marchand de doute” comme l’écrivait le journaliste d’ Alternatives Economiques Christian Chavagneux pour nier  tendance  si nette ?  En réalité, pour estimer les inégalités de revenu, il faut poser un certain nombre d’hypothèses. Tout le débat est de savoir quelles hypothèses sont les plus raisonnables. De manière générale, on ne mesure jamais rien directement . C'est ce qu'on appelle en philosophie des sciences le problème de Duhem-Quine.  Dans cet article, avec Arnaud, nous allons passer en revue et expliquer les hypothèses principales qui sous-tendent ce débat. Cela peut peut-être vous aider à identifier celles qui vous semblent les plus valables et à forger votre propre opinion - si vous n’êtes pas déjà un expert du sujet ! Bien sûr, pour que des résultats empiriques soient corrects, il faut que les données utilisées en entrée soient correctes, et que le traitement (code) qu’on y applique le soit aussi.  En effet, pour traiter les vastes données de l’Etat américain sur les revenus de ses contribuables, il faut écrire du code. Or, PSZ a souligné récemment une erreur de code dans AS qui expliquerait une bonne partie de l’écart (en attendant la prochaine réponse !).  Toutefois, au-delà de ces hypothèses “techniques”, des hypothèses liées à la théorie économique sont cruciales. Trois questions importantes se posent quand on souhaite savoir si les riches sont de plus en plus riches (en tout cas si les inégalités de revenu  ont augmenté)  : comment tenir compte de la fraude ? Comment savoir qui paie réellement les taxes (oui, c’est une question plus complexe qu’il n’y paraît) ? Au fond, qu’est-ce qu’un revenu ?  Question 1 : Comment tenir compte de la fraude ?  Tout d’abord, on n’observe évidemment pas tous les revenus, sans quoi les différentes formes de fraude ne seraient pas un sujet. Alors, quelle hypothèse faire sur la répartition des revenus qui échappent aux autorités ?  On pourrait penser que chaque contribuable cache (ou oublie de bonne foi, qui sait) une même proportion de son revenu. Si c’est le cas, le revenu caché est proportionnel au revenu observé. Auten et Splinter s’appuient eux sur des audits menés par le fisc américain, l’IRS, explorés dans une étude précédente (Auten and Langetieg (2020)). Un avantage est que cette méthode trouve des revenus non-déclarés chez des agents avec un revenu déclaré négatif (des entreprises faisant officiellement des pertes). Ce serait impossible suivant l’hypothèse de PSZ : on ne peut pas frauder une somme d’argent négative ! Toutefois, un inconvénient de la méthode des audits d’Auten et Splinter est que l’on peut manquer de granularité : la méthodologie ne compte qu’une dizaine de groupes. Plus encore, les conclusions de l’étude d’audit d’AS ne sont pas partagées par d’autres études empiriques. Par exemple, une équipe d’économistes qui inclut Zucman défend que de telles méthodes d’audit ne détectent pas bien la fraude des plus riches, qui passe souvent par des mécanismes plus complexes. Annette Alstadsæter, Niels Johannesen et Gabriel Zucman montrent dans un article dans l’ American Economic Review (une très prestigieuse revue à comité de lecture) de 2019 une très grande concentration de la fraude chez les plus riches. Vous l’aurez peut-être deviné au nom des auteurs, cette étude est menée sur des données scandinaves, parmi les meilleures au monde ! A noter d’ailleurs que cette répartition n’a pas de raison d’être immuable. On pourrait penser, par exemple, qu’au milieu du XXème siècle, la fraude était facile, et courante chez des ménages et entreprises au revenu officiel faible, puis qu’avec les avancées de l’administration, la fraude s’est professionnalisée et est à présent concentrée chez les plus riches. Si tel est le cas, aucun audit à une date précise ne pourrait éclairer à lui seul l’histoire du revenu fraudé. L’hypothèse associée au revenu non-déclaré (unreported income) est l’une des plus commentées et des plus significatives pour expliquer l’écart entre les deux équipes. Question 2 :  Qui paie vraiment les impôts ? (l’incidence fiscale)  On peut s’intéresser aux inégalités avant les taxes ou après les taxes. Après tout, si les évolutions de l’économie américaine ont mené à une hausse des inégalités (hausses des très hautes rémunérations, crises dans certains secteurs) mais que celles-ci sont compensées par un système de redistribution, ces inégalités pourraient sembler moins préoccupantes. A l’inverse, si le système est devenu moins redistributif, les politiques publiques pourraient avoir encore creusé les inégalités ! Suffit-il de regarder les chèques faits au Trésor public (sur les salaires, sur la consommation, sur les dividendes…) et les allocations reçues, pour savoir qui bénéficie de la redistribution et si le système est devenu plus ou moins progressif ? Traditionnellement, on considère en économie qu’il faut tenir compte de ce qu’on appelle l’incidence fiscale. Par exemple, sachant que je perçois des Aides Personnalisées au Logement (APL), mon propriétaire peut augmenter le loyer. Ainsi, ce transfert bénéficie à mon propriétaire, qui n’a pourtant rien touché directement de l’Etat.  Il ne s’agit pas d’un raisonnement purement théorique. On trouve dans les données des preuves de ce phénomène. Pour reprendre l’exemple des APL, un article célèbre de Gabrielle Fack (2006) montre qu'un euro supplémentaire d’APL ne baisse le loyer net  des locataires que de 22 centimes, car celles-ci entraînent une augmentation de 78 centimes du loyer. De même, des études montrent que l’impôt sur les sociétés (naïvement, un problème pour les actionnaires / détenteurs de capital) est partiellement répercuté sur les salaires des employés. Fuest et al. (2018) montrent que des hausses d’impôt sur les sociétés ont réduit les salaires en Allemagne. Symétriquement,  Kennedy et al. (2022) montrent qu’une baisse de l’impôt sur les sociétés aux Etats-Unis a augmenté  l’emploi et les salaires (des 10% plus riches !). On doit donc faire des hypothèses supplémentaires pour savoir qui paye vraiment les impôts, et elles sont cruciales pour savoir si la politique fiscale réduit ou augmente les inégalités. ( 1 ) Entre les deux équipes, le principal désaccord sur l’incidence fiscale porte sur la corporate tax (impôt sur les sociétés). Les recettes de cet impôt sont considérables et ses taux ont fortement baissé dans la plupart des pays occidentaux au XXème siècle. Si on le “fait payer” surtout aux actionnaires, en moyenne riches, on a là une source importante d’augmentation des inégalités. Si on pense que cette baisse de l’impôt sur les sociétés a bénéficié aux salariés (voire aux consommateurs), leur permettant d’avoir de meilleurs salaires qu’auparavant (respectivement, des prix plus bas), ce constat est bien moins prononcé. Bien entendu, il n’y a pas de bonne réponse à la question de savoir quelle convention doit être adoptée. On peut être convaincu par le papier précité sur des données allemandes, mais penser que la situation est très différente aux Etats-Unis. On peut même avoir une estimation précédente sur les Etats-Unis, mais penser que la situation a beaucoup changé depuis.  Vous l’aurez deviné, PSZ fait plus peser la taxe sur les actionnaires que AS. Dans un working paper (un article pas encore publié)  récent, Saez et Zucman (2023) défendent même l’attribution complète de cette taxe aux actionnaires - avec des arguments théoriques intéressants mais qui débordent largement du cadre de ce billet.  En tout cas,  en adoptant cette dernière convention (comme dans leur ouvrage The Triumph of Injustice ), les auteurs estiment une hausse des inégalités encore plus forte.   Question 3 : Qu’est-ce qu’un revenu ?  A bien y réfléchir, la définition même de ce qu’est un revenu est-elle évidente ? ( 2 ) Mon salaire net, qui arrive sur mon compte en banque, est certainement un revenu qui m’appartient. Mais ai-je aussi des revenus qui n’apparaissent pas sur mon compte en banque ? Les cotisations “patronales” (payées en théorie par l’employeur) sont-elles un revenu en moins pour mon employeur, ou de l’argent que j’aurais touché si ces taxes n’existaient pas ? ( 3 ) Peut-on dire pour autant que ces taxes me font perdre  un revenu que je n’ai jamais touché ?   Pour savoir si je me suis enrichi  entre deux dates, la quantité intéressante est-elle mon salaire net, mon salaire brut, encore autre chose ? Plus complexe : les bénéfices d’une entreprise sont certainement du revenu pour les actionnaires au moment où ils sont convertis en dividendes. Même raisonnement si un actionnaire vend ses parts et que l’argent arrive sur un compte en banque. A l’inverse, imaginons que ces bénéfices soient plutôt réinvestis dans les activités de l’entreprise. Sont-ils déjà un revenu pour l’actionnaire, alors qu’il peut les perdre sans jamais les avoir touchés physiquement  ?  Ou alors, ces bénéfices ne deviendront-ils du revenu que lors de la vente d’actions ou du versement d’un dividende ?  Mais si on opte pour cette deuxième hypothèse, à qui appartiennent  ces revenus dans l’intervalle ? Parmi les évolutions importantes de l’économie américaine, une réforme fiscale de 1986 a fait baisser le taux d’impôt sur le revenu des plus riches, les incitant à sortir de l’argent de leurs entreprises et à le déclarer comme revenu propre. S’il est indéniable que les revenus sur les fiches d’impôt des plus riches ont alors augmenté, Auten et Splinter considèrent qu’une bonne partie était déjà du revenu leur appartenant. Des divergences de ce type sont aussi importantes sur les revenus de l’épargne retraite, qui sont devenus plus importants notamment pour la classe moyenne, en particulier dans les pays sans système de retraite par répartition à la française.  Autre sujet : les “loyers imputés” ( 4 ). Les personnes qui possèdent leur logement n’ont pas de loyer à payer, ce qui peut être considéré comme une forme de revenu. Mais déterminer la valeur de ce loyer théorique est compliqué et les deux équipes d’économistes (PSZ et AS) ne procèdent pas de la même manière : l’une s’appuie sur  la valeur globale du patrimoine immobilier, l’autre sur  les données de la taxe foncière. A propos des revenus du capital, faut-il compter les plus-values comme des revenus ? Une plus-value est la hausse de la valeur d’un actif, comme une action ou un logement. Savoir si de telles hausses constituent bien un flux de revenu n'est pas évident. Par exemple, si les prix des maisons dans votre quartier augmentent, votre patrimoine augmente,  vous êtes plus riche sur le papier, mais cela n’augmente pas vraiment votre revenu disponible, votre pouvoir d’achat, sauf si vous prévoyez de vendre pour déménager ailleurs où les prix n’augmentent pas autant. John H Cochrane, professeur de Finance à l’Université de Chicago et de Stanford a écrit un billet sur ce sujet  sur son blog de l ’ économiste grincheux  - voir aussi ce  thread  sur X de Sylvain Catherine, Professeur de Finance à Wharton , ou pour les plus motivés, cet article académique . Il ne s’agit en tout cas pas d’un point anecdotique : depuis 40 ans, les taux baissent, avec à la clef de substantielles plus-values. Enfin, en dehors des transferts (comme les allocations sociales par exemple), comment considérer le rôle des dépenses publiques générales ? Par exemple, l’argent collecté par l’impôt sert à financer la sécurité, les routes, ou l’éducation. Qui en bénéficie le plus ? Les plus riches bénéficient-ils plus des services de sécurité parce qu’ils auraient plus à perdre aux cambriolages ? Ont-ils plus profité du système éducatif pour en arriver là où ils sont ? On peut choisir d’attribuer le “bénéfice” de la dépense publique de façon égale à tous les citoyens. On peut aussi considérer que ce bénéfice doit être évalué en fonction des revenus de chacun. C’est un choix méthodologique qui peut changer le diagnostic sur les inégalités. Perspective inverse, le déficit public est un revenu négatif de l’Etat, or on cherche à attribuer tous les revenus à des individus, du 1% de plus riches au 1% de plus pauvres. Vaut-il mieux retirer ce déficit du revenu des plus riches (qui pourraient un jour payer plus d’impôts pour le rembourser) ou de celui des plus pauvres (qui, de même, pourraient un jour toucher moins de prestations) ? On observe jamais rien directement  Cette controverse illustre un concept important en philosophie des sciences : le problème de Duhem-Quine. Celui-ci naît de ce qu’en sciences, les faits ne sont jamais totalement "purs" ou indépendants des hypothèses qui les sous-tendent leur observation. Autrement dit, chaque mesure dépend nécessairement de ce qu’on appelle des hypothèses auxiliaires. Si je souhaite vérifier que l’eau bout à 100 degrés Celsius dans des conditions normales de température et de pression, il me faut supposer que le thermomètre que j’utilise fonctionne correctement. L’hypothèse que ce thermomètre donne une lecture fiable est ici l’hypothèse auxiliaire. Dans le débat entre PSZ et AS, le choix des hypothèses auxiliaires est justement la source des divergences majeures. Selon les hypothèses retenues, les inégalités de revenus aux États-Unis peuvent apparaître comme ayant fortement augmenté depuis les années 1980 (comme le soutiennent PSZ) ou comme ayant évolué de manière bien plus modérée (comme le proposent AS). En dépit de leurs divergences, les deux équipes s’accordent sur un point : les inégalités n’ont pas diminué aux Etats-Unis. Pour être tout à fait prudent, on pourrait dire que PSZ  donnent une estimation plus haute de l’évolution des inégalités, tandis que AS en donnent une estimation plus basse.  Dans tous les cas, comparer les contestations des choix des études de PSZ sur les inégalités à des contestations de l’existence d’un réchauffement climatique d’origine anthropique parait mal avisé. Les hypothèses auxiliaires qui permettent d’observer que le réchauffement climatique est sorti du bruit, et qu’il est d’origine anthropique sont unanimement partagées dans la communauté scientifique en climatologie. Ce n’est pas le cas en économie. Il existe toujours un débat scientifique entre économistes, c’est-à-dire qu’il se déroule non pas seulement dans la presse, mais aussi dans des revues scientifiques les plus prestigieuses de la discipline - notez d’ailleurs que The Economist est un titre de presse comme  le Monde , pas une revue à comité de lecture comme le Journal of Political Economy où ont été publiés les analyses d’AS. Contrairement à ce qu’on peut penser, il existe en économie des points de consensus, en témoignent par exemple les sondages d’universitaires en économie , mais le débat ne semble pas être (encore ?) être tranché sur ce sujet.  Ainsi, traiter ceux qui contestent les conclusions de PSZ de marchands de doute comme le fait le journaliste Christian Chavagneux, un terme qui a été employé pour désigner des  activistes climato-sceptiques , est parfaitement excessif. Symétriquement, affirmer que les travaux de PSZ ont été purement et simplement  débunkés n’en est pas moins abusif.   Ni Arnaud ni moi ne sommes experts de la mesure des inégalités de revenu, et le contact avec la littérature scientifique n’a fait que confirmer nos impressions sur la complexité du sujet.  Nous n’avons d’ailleurs pas mentionné toutes les hypothèses qui font débat.  L’évolution des inégalités est un enjeu démocratique important, en témoigne par exemple le fait qu ’une part croissante de citoyens des pays développés trouvent les inégalités trop hautes  depuis les années 1980. Un sujet si central mérite mieux que certaines analyses incendiaires mais péremptoires.  Louis Fréget et Arnaud Pandevant (X: @PandevantArnaud) Nous remercions Sylvain Catherine pour ses commentaires avisés ! Notes de bas de page (1) Sans ces hypothèses, on peut observer une distribution des revenus après taxes, mais pas la vraie distribution des revenus avant taxes, et on ignore les effets d’équilibre général (changements des prix, salaires, taux d’intérêt…). (2) Comme le disent PSZ dans leur article de 2018, “ Some parts of national income never show up on any person’s bank account, but it is not a reason to ignore them.”  (3) Sur ce point, on considère généralement que l’offre de travail est moins élastique que la demande - même le dernier working paper de SZ fait ce choix. Schématiquement, ceci signifie que les employeurs peuvent plus facilement limiter la hausse des salaires que les employés ne peuvent réduire leurs heures de travail pour ‘échapper’ à la charge de la taxe. Dans cette perspective, la taxation du travail revient principalement sur les salariés. (4)   On peut aussi les désigner sous le nom de “loyer fictif”, mais ce nom garantit de déclencher une polémique !

Le 19 novembre dernier (2024), j’ai soutenu ma thèse en économie de la santé à l’Université de Copenhague. C'était la conclusion de trois années riches au Danemark, enfin deux ans et demi, puisque j'ai aussi passé quelques mois aux Etats-Unis. Ce fut l’expérience d’une vie, tant sur le plan académique que personnel. Mon doctorat à l’Université de Copenhague s’est déroulé dans d’excellentes conditions. J’en mentionne ici quelques-unes, de manière non exhaustive : données formidables, culture de supervision avec directeurs de thèse très présents (les miens, Miriam Wüst et Hans H. Sievertsen ont été remarquables…), laboratoire où tout se fait en anglais, avec beaucoup d’initiatives pour inciter les doctorants à (se) présenter leur travail, bon salaire,  peu d’obligation d’enseignement…. Mon expérience au Danemark pourra être le sujet d’un autre billet. Je veux ici vous parler du contenu de mon manuscrit. Une particularité de cette thèse est qu'elle ne porte pas sur un seul sujet précis. Elle est en fait composée de quatre articles/chapitres indépendants. On dit qu'elle est « par articles ». C'est très courant en économie, mais je ne suis pas sûr que ce soit ce qu'on imagine quand on dit que j'ai soutenu une thèse. Autre fait surprenant pour ceux qui ne connaissent pas le fonctionnement des thèses en économie, ces chapitres ont pour trois d’entre eux été réalisés avec des coauteurs : Miriam Wüst (U. de Copenhague), Hans Henrik Sievertsen (U. de Bristol), Jonas Cuzulan Hirani (Institut de recherches en sciences sociales du Danemark), et Maria Koch Gregersen (U. de Aarhus). Même si ces articles sont indépendants, ils partagent des thèmes en commun. Ils documentent des inégalités de santé et de développement socio-émotionnel entre enfants de moins de cinq ans au Danemark, et montrent certaines de leurs causes. Les capacités socioémotionnelles précoces sont celles qui permettent aux enfants de commencer à comprendre qui ils sont, ce qu'ils ressentent et à quoi s'attendre lorsqu'ils interagissent avec les autres. Qu'est-ce qui peut pousser un économiste à s'intéresser à ces questions ? Il existe en réalité un vaste champ de recherche en économie sur des thèmes proches. En effet, l es premières années de la vie ont un impact durable sur la santé physique et mentale, ainsi que les perspectives économiques à l’âge adulte. Même les tout premiers instants comptent : des facteurs comme le poids de naissance ou la prématurité affectent la santé future et les performances futures sur le marché du travail ( Almond et Currie 2011 ). De plus, les compétences socio-émotionnelles, qui commencent à se développer dès la petite enfance ( Shonkoff et Phillips 2000 ), contribuent aussi à façonner les vies adultes. Ces compétences sont par exemple la gestion des émotions, la capacité à nouer des relations de qualité et la résolution de problèmes. Les enfants qui développent de solides compétences socio-émotionnelles sont plus susceptibles de bien réussir à l’école, de poursuivre des études supérieures et d’obtenir de meilleurs emplois - pour une synthèse d’études sur ce sujet en français, voir par exemple Algan et Huillery ( 2022 ). Ces compétences non-cognitives sont également des prédicteurs très robustes de la satisfaction à l’âge adulte ( Flèche, Lekfuangfu, et Clark 2021 ). Assez naturellement, une part de la recherche en économie s'est donc mise à documenter les inégalités de santé précoce et de développement socioémotionnel des enfants en fonction du revenu des parents ou d'autres facteurs sociaux. D'autre part, ces dernières décennies, la recherche en économie a aussi développé de nouvelles méthodes pour évaluer l'effet des politiques publiques. Je vous mets par exemple un lien vers un article du magazine Science et Pseudosciences où je les décris. Avec l'attention croissante des économistes sur les premières années de la vie, ces méthodes ont été employées pour évaluer les effets de politiques ciblées sur les mères enceintes sur elles-mêmes, et leur famille. Ce contexte étant introduit, voici donc un très bref résumé de ces chapitres dans l'ordre dans lequel ils apparaissent dans ma thèse : Dépression après la naissance, revenu de la mère et bien-être familial Le premier article documente la relation entre dépression maternelle et bien-être familial. Alors qu’il est souvent très difficile de mesurer la santé mentale des mères à l’échelle d’une population entière, nous sommes ici en mesure de collecter de précieuses données d’un dépistage universel de dépression post-partum, effectué à domicile par des infirmières auprès de toutes les mères danoises. Ces données sont fusionnées avec des registres de l'Etat danois et une enquête sur le bien-être des familles et les comportements parentaux. Cette base de données unique permet d’analyser comment la dépression maternelle est associée au bien-être familial et aux comportements parentaux, y compris ceux des pères, souvent sous-étudiés. L'implication clé du premier article est que la dépression maternelle après la naissance est un thermomètre d'un bonheur familial réduit. Au Danemark, dans les familles où la mère est dépressive après la naissance, les enfants ont une plus haute probabilité d’être hospitalisés dans leur première année, d’avoir un développement socioémotionnel retardé durant leurs trois premières années, et le bien-être des parents comme des enfants se voit réduit lors des trois premières années de vie de l’enfant. Ce résultat tient même après ajustement pour les différences socio-économiques, d'âge, d'éducation, de santé maternelle et d'issue de grossesse entre mères dépressives et non-dépressives. Sans affirmer qu’il y a un lien de cause à effet entre dépression maternelle et toutes ces mesures de bien-être et de santé, ce résultat montre qu’un simple test de dépistage peut révéler une détresse familiale qui ne ressortirait pas en se basant uniquement sur les informations socio-économiques habituelles, comme le revenu ou l'éducation. De plus, après la naissance du premier enfant, si le revenu de toutes les mères diminue, cette baisse est plus marquée chez les mères dépressives que chez les mères non dépressives. Cet écart s’observe alors que les deux groupes ont des trajectoires professionnelles similaires avant la naissance ! Enfin, nous collectons des indices que les pères en couple avec des mères dépressives après la naissance s’investissent plus dans l’éducation de leurs enfants que ceux en couple avec des mères non-dépressives. D'un point de vue des politiques, nous montrons que les mères danoises - et notamment celles en dépression postpartum - ont davantage recours aux consultations de médecins généralistes et d’infirmières autour de la période recommandée pour le dépistage universel. Ces consultations en amont pourraient prévenir des besoins futurs en soins plus intensifs. Ces résultats soulignent l’intérêt de programmes de dépistage systématique pour identifier des familles (et en particulier des mères) vulnérables et les accompagner. Elles peuvent à ce titre inspirer les politiques de prise en charge de la dépression postpartum en France. Je n'en dis pas plus : une note en français résumant cet article est en préparation ! Le paradoxe du revenu des parents et de la santé du premier enfant à la naissance Le deuxième article montre qu'au Danemark, comme en Suède et aux États-Unis, les enfants issus de familles à revenu élevé naissent souvent avec une santé légèrement moins bonne que la moyenne. Nous expliquons ce surprenant résultat et révélons que les familles les plus riches compensent les effets d'une issue de grossesse moins favorable par un investissement accru en soins et en stimulation durant la première année de vie de l'enfant. Déclencher le travail de mères obèses : des bénéfices médicaux et sociaux A l’aide de riches données danoises, le troisième article montre les bénéfices médicaux et sociaux d'une politique de déclenchement du travail des futures mères sévèrement obèses si leur grossesse dépasse d’une semaine plutôt que de deux semaines la date prévue d’accouchement. ( Le déclenchement du travail, c’est quand on aide artificiellement le corps à commencer l’accouchement au lieu d’attendre que celui-ci démarre tout seul). Nous montrons que le déclenchement de travail améliore l’issue de la grossesse, et réduit la probabilité de dépression postpartum des mères et la consommation de services de santé durant la première année de la vie de l’enfant. Nous ne trouvons pas d'effet de la politique sur la part de mères de retour sur le marché du travail jusqu'à deux ans après la naissance, ni sur la probabilité d'avoir un deuxième enfant jusqu'à deux ans après la naissance. Pour évaluer cette politique, nous employons une méthode dite de régression en discontinuité. C'est une approche que j'ai présentée dans mes conférences sur la politique fondée sur les preuves . Considérée comme l’une des méthodes les plus robustes pour mesurer l’effet d’une intervention en l’absence d’un essai clinique contrôlé randomisé, la régression en discontinuité est bien établie en économie et en science politique américaine et se diffuse en médecine et en épidémiologie, voir ( Bor et al. 2014 ) et ( Moscoe, Bor, et Bärnighausen 2015 ). C'est un article à la croisée entre obstétrique et politiques de santé. Il me tient particulièrement à coeur.  Je crois que ses résultats sont intéressants, et il a été l’occasion de sortir de ma discipline et d’échanger avec des chercheurs en gynécologie et obstétrique, aux Etats-Unis et au Danemark. [ Le lien vers l'article en anglais ] Les déserts médicaux et la santé des nouveau-nés Le dernier article montre les conséquences néfastes des fermetures de cabinet du médecin généraliste de la mère pendant sa grossesse sur la santé du nouveau-né au Danemark. En France, où l'accès aux soins est moins garanti après la fermeture d'un cabinet qu'au Danemark, les effets négatifs sur la santé de la cessation d’activité de médecins généralistes ou d’autres professionnels de santé assurant le suivi prénatal comme les sages-femmes pourraient être encore plus prononcés. Ces travaux m'ont ouvert les portes pour d'excitants projets sur des données françaises, dont je vous parlerai un jour ! Ce papier aura aussi son petit post de blog dédié ! [Le lien vers l'article en anglais]

Je relaie ici le lien d'une discussion dense et passionnante avec le youtubeur et docteur en physique phactuellement neutre sur ce que font les économistes aujourd’hui. Je le remercie encore de son invitation ! L'interview a été l'occasion de discuter de sujets croustillants que je n’avais jamais évoqué jusqu’ici, notamment : - le lien entre la science économique moderne et l’économie politique d’antan ; - est-ce que la science éco réfute certains dogmes libertariens ? - l’essai controversé sur le ‘negationnisme economique’ de Cahuc et Zydelberg ; - les problèmes de réplication dans toutes les sciences, y compris ... en physique !

J'ai aussi pu nuancer certains propos que j'ai tenus aux Rencontres de L'Esprit Critique lors de ma table ronde avec Olivier-Simard Casanova (l'Économiste Sceptique) et Emmanuelle Auriol (Toulouse School of Economics) !